每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-01-25 21:59:39
◎目前紐交所并沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明在交易開(kāi)始時(shí)是什么引發(fā)了其所謂的“系統(tǒng)問(wèn)題”,也沒(méi)有對(duì)最終可能會(huì)影響多少交易額進(jìn)行說(shuō)明。
每經(jīng)記者 張凌霄 每經(jīng)編輯 高涵
當(dāng)?shù)貢r(shí)間1月24日,據(jù)路透社報(bào)道,紐約證券交易所(NYSE,下稱紐交所)稱由于“技術(shù)問(wèn)題”,數(shù)百只股票于周二開(kāi)盤(pán)后沒(méi)有開(kāi)盤(pán)價(jià)的情況下開(kāi)始交易,因此一些已進(jìn)行的交易將被宣布為“無(wú)效”。紐交所發(fā)布了251只受錯(cuò)誤影響的股票名單,并對(duì)公開(kāi)數(shù)據(jù)中的當(dāng)日最高價(jià)和最低價(jià)進(jìn)行調(diào)整。
據(jù)報(bào)道,美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)仍在審查與周二交易暫停相關(guān)的信息。
美東時(shí)間1月24日(周二)早間,美股開(kāi)盤(pán)后不到半小時(shí),紐交所的多只股票因盤(pán)前交易波動(dòng)異常而短暫停牌,包括一些大型藍(lán)籌股。隨后,紐交所在上午9時(shí)50分左右,即開(kāi)盤(pán)后20分鐘表示,其所有系統(tǒng)均已正常運(yùn)行。
這一故障引發(fā)了劇烈的波動(dòng)和交易暫停,導(dǎo)致數(shù)十家美國(guó)最大的公司股價(jià)暴跌或暴漲,在某些情況下,幾分鐘內(nèi)就在高點(diǎn)和低點(diǎn)之間偏離了25個(gè)百分點(diǎn)。紐交所的網(wǎng)站顯示,交易受到影響的主要股票包括摩根士丹利、富國(guó)銀行、3M、威瑞森、美國(guó)電話電報(bào)公司(ATT)、耐克以及麥當(dāng)勞等。
此次一些股價(jià)出現(xiàn)大幅波動(dòng)的原因在于這些股票在當(dāng)天沒(méi)有進(jìn)行開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)。美國(guó)的紐交所和納斯達(dá)克交易所都有開(kāi)盤(pán)競(jìng)價(jià)環(huán)節(jié),在這一過(guò)程中,計(jì)算機(jī)根據(jù)經(jīng)紀(jì)商的買(mǎi)入和賣(mài)出訂單來(lái)決定股票開(kāi)盤(pán)價(jià),從而盡量減少股票的價(jià)格波動(dòng)。
目前紐交所并沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明在交易開(kāi)始時(shí)是什么引發(fā)了其所謂的“系統(tǒng)問(wèn)題”,也沒(méi)有對(duì)最終可能會(huì)影響多少交易額進(jìn)行說(shuō)明。
紐交所首席運(yùn)營(yíng)官M(fèi)ichael Blaugrund在一份聲明中表示:“類似的事件極為罕見(jiàn),我們正在徹底檢查當(dāng)天的情況,確保我們的系統(tǒng)具備足夠的恢復(fù)能力。”。
紐交所是唯一一家同時(shí)使用交易大廳和線上電子交易的大型美國(guó)證券交易所,該交易所曾表示,這種雙交易模式有助于在市場(chǎng)開(kāi)盤(pán)、收盤(pán)以及交易失衡或不穩(wěn)定期間發(fā)現(xiàn)價(jià)格是否有誤。盡管此次紐交所在較短時(shí)間內(nèi)發(fā)現(xiàn)了價(jià)格異常,但損失仍不可避免。
交易公司Triple D Trading的交易員Dennis Dick表示:“(紐交所)似乎發(fā)生了一個(gè)技術(shù)故障,我在交易所的所有開(kāi)盤(pán)訂單都被自動(dòng)取消了,本來(lái)其中一些訂單是會(huì)交易成功的。紐交所解決了故障問(wèn)題,但是市場(chǎng)仍然出現(xiàn)了混亂”。
一家大型經(jīng)紀(jì)公司的一位匿名人士表示,目前尚不清楚紐交所這次故障將造成多大損失,但經(jīng)紀(jì)人和散戶的損失可能在8位數(shù)。
事實(shí)上交易所出現(xiàn)技術(shù)故障的情況并不多見(jiàn),但一直以來(lái)還是時(shí)有發(fā)生。
2014年,SEC針對(duì)技術(shù)故障,出臺(tái)了追究交易所的相關(guān)措施,這項(xiàng)規(guī)定就是責(zé)任系統(tǒng)合規(guī)與完備性監(jiān)管規(guī)則(Reg SCI)。
2018年3月,紐交所由于監(jiān)管失察行為被罰款1400萬(wàn)美元,SEC根據(jù)Reg SCI指控紐交所違反了業(yè)務(wù)連續(xù)性和災(zāi)難恢復(fù)要求,不當(dāng)實(shí)施了整個(gè)市場(chǎng)范圍的監(jiān)管停牌。
這一指控涉及的事件包括了2015年7月紐交所出現(xiàn)的近4個(gè)小時(shí)的交易停擺。當(dāng)天,紐交所在9時(shí)30分開(kāi)盤(pán)后不久,技術(shù)問(wèn)題首次出現(xiàn),最初只影響了一小部分股票。但在上午的晚些時(shí)候,問(wèn)題又再次出現(xiàn),而且影響了更多的股票。當(dāng)天上午11時(shí)32分,交易所宣布關(guān)閉所有交易。直到距離收盤(pán)還不到1小時(shí)的時(shí)候,紐交所才重啟交易。紐交所當(dāng)時(shí)稱,它決定關(guān)閉交易來(lái)處理技術(shù)問(wèn)題,而在采取這個(gè)動(dòng)作之前,并沒(méi)有向場(chǎng)內(nèi)的交易員發(fā)出任何警告。
另外,2012年5月,納斯達(dá)克在Facebook上市當(dāng)天發(fā)生技術(shù)故障,推遲了Facebook交易的開(kāi)盤(pán)時(shí)間,并導(dǎo)致一些訂單無(wú)法正常履行,納斯達(dá)克因此被罰款1000萬(wàn)美元。
2018年4月27日,多倫多證券交易所由于內(nèi)部技術(shù)問(wèn)題關(guān)閉,并在下一個(gè)交易日重新開(kāi)放。多倫多證券交易所公司表示,該事件由交易系統(tǒng)中央存儲(chǔ)設(shè)備中的硬件故障引起。
此外,去年2月27日下午1點(diǎn)45分,多倫多證券交易所所有者TMX集團(tuán)宣布,該交易所因技術(shù)問(wèn)題暫停當(dāng)天剩余時(shí)間的交易。據(jù)加拿大CTV新聞報(bào)道,交易暫停發(fā)生在收盤(pán)前兩個(gè)多小時(shí),由于技術(shù)故障,客戶無(wú)法修改或取消未結(jié)算的訂單,導(dǎo)致多倫多證券交易所(TSX)以及多倫多證券交易所創(chuàng)業(yè)板(TSX Venture)等相關(guān)板塊在當(dāng)日暫時(shí)無(wú)法進(jìn)行交易。
封面圖片來(lái)源:攝圖網(wǎng)-400087393
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