每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 彭水萍

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，國際PE巨頭華平投資繼2017年成功入股華寶基金后，近日又繼續(xù)出手布局中國公募市場，擬入股中歐基金。

來自證監(jiān)會的一則《中歐基金管理有限公司變更股東反饋意見》（以下簡稱《反饋意見》）顯示，華平投資擬通過旗下的華平亞太投資二號有限責(zé)任公司作為出資主體，入股中歐基金。

公開資料顯示，華平投資成立于1966年，總部位于美國紐約，累計募集了21支私募股權(quán)基金和2支地產(chǎn)基金，在全球管理資產(chǎn)總額超過850億美元。該機(jī)構(gòu)于1994年開始在中國投資，是最早進(jìn)入中國市場的國際PE巨頭之一，并且在2017年通過受讓法國領(lǐng)先資產(chǎn)所持有的華寶基金股權(quán)而入股了中國的公募基金公司。 

5800億外資PE巨頭再出手，擬入股中歐基金

根據(jù)證監(jiān)會公布的證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示，早在去年2月中歐基金就向監(jiān)管遞交了5%以上股東變更申請并得到受理。今年1月28日，監(jiān)管第一次反饋意見。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，目前中歐基金一共有16個股東，其中包括12名自然人股東和4家機(jī)構(gòu)股東，其中有一家為核心員工持股平臺。而作為國內(nèi)第一批公募基金股權(quán)激勵、員工持股的公募基金管理公司，中歐基金的股權(quán)情況一直為業(yè)內(nèi)所關(guān)注。

公開資料顯示，從2014年至今，中歐基金已經(jīng)進(jìn)行了三次股權(quán)激勵，總激勵規(guī)模超過該公司總股本的50%。

截至去年年底，中歐基金的最新管理規(guī)模為4690.67億元，在全市場195家公募基金管理人中排在第21位，其中非貨基管理規(guī)模3446.49億元。

而證監(jiān)會官網(wǎng)的這則最新《反饋意見》透露了中歐基金此次股權(quán)變更的主角——華平投資。

在一級市場，華平投資是赫赫有名的國際PE巨頭。這家1966年成立于紐約的機(jī)構(gòu)在全球管理著超過850億美元（折合人民幣5800億元）資產(chǎn)，投資于不同行業(yè)、不同發(fā)展階段的企業(yè)超過260家。累計募集了21支私募股權(quán)基金和2支地產(chǎn)基金，已對全球40多個國家的逾1055家企業(yè)累計投資超過1080億美元。

而在中國，華平投資自1994年進(jìn)入中國市場以來也相當(dāng)活躍，投出了包括58同城、獵聘、自如、元氣森林等在內(nèi)的一批知名企業(yè)。該公司官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，華平在國內(nèi)投資了逾150家企業(yè)，累計投資158億美元。

今年年初，華平投資剛剛完成了該機(jī)構(gòu)投資歷史上規(guī)模最大的基金募資。其最新一期全球旗艦基金募資達(dá)154億美元，接近160億美元的目標(biāo)。 

在中國公募市場再度出手，此前已入股華寶基金

此次欲入股中歐基金，是華平投資在中國公募市場的第二次“出手”。

早在2017年，華寶基金的原外資股東領(lǐng)先資產(chǎn)就將所持有的公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了華平投資，引發(fā)行業(yè)廣泛關(guān)注。這也是華寶投資第一次在國內(nèi)涉足公募基金行業(yè)。

對于戰(zhàn)略投資華寶基金，華平投資董事總經(jīng)理周朗彼時曾公開表示：“華平將在戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)品開發(fā)、金融科技等方面為華寶興業(yè)提供全球資源與專長。”

而從華寶基金此后的發(fā)展來看，華平投資顯然做了一筆好買賣。單從管理規(guī)模來看，在華平投資介入的時點，華寶基金還只是千億規(guī)模出頭的基金公司；而到了2021年末，這家公司的管理總規(guī)模已經(jīng)快速增長至3450.15億元，在彼時全市場179家基金公司中排在第23位。

2022年，華平投資將其持有的華寶基金20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給江蘇省鐵路集團(tuán)。截至目前，華寶基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)為華寶信托持股51%、華平投資持股29%、江蘇省鐵路集團(tuán)持股20%。

對于中歐基金提出的變更股東申請，證監(jiān)會也給出了反饋意見。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者從中摘取了幾點重要意見：

第一，請華平投資會同華平亞太投資二號有限責(zé)任公司（作為出資主體）補(bǔ)充提供將切實履行中歐基金相關(guān)股權(quán)的實際控制人職責(zé)、督促并支持華平亞太資管切實承擔(dān)基金公司股東職責(zé)、義務(wù)、權(quán)利的具體安排及承諾。此外，請華平亞太資管就目前業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、負(fù)債情況及下一步定位規(guī)劃進(jìn)行具體說明。

第二，華平投資主要開展私募股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)，本次擬入股中歐基金為公募證券投資基金管理公司。請就華平投資業(yè)務(wù)經(jīng)驗與基金公司主業(yè)的匹配性、能否為中歐基金發(fā)展提供相應(yīng)支持作出論證說明。此外，請補(bǔ)充提供華平投資目前在境內(nèi)投資布局概況（尤其是金融、證券基金行業(yè)）。

第三，請華平投資就是否符合《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》及配套實施規(guī)定關(guān)于基金管理公司境外股東應(yīng)當(dāng)“具備良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績，最近3年金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標(biāo)居于國際前列”條件作進(jìn)一步論證。

根據(jù)《反饋意見》，中歐基金應(yīng)在30個工作日內(nèi)對監(jiān)管提出的問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。證監(jiān)會將在收到中歐基金的回復(fù)后，根據(jù)情況決定是否再次發(fā)出反饋意見。而對于華平投資將通過什么樣的方式入股中歐基金以及持股比例等行業(yè)關(guān)注的熱點問題，反饋意見中并未顯示。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211308670616