每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-03-06 17:50:25
每經(jīng)記者 王硯丹 每經(jīng)編輯 彭水萍
3月6日,河北證監(jiān)局公開(kāi)了最新一期《證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊》,其中指出,發(fā)現(xiàn)轄區(qū)部分證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)存在參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債風(fēng)險(xiǎn)。
河北證監(jiān)局指出,資管計(jì)劃參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債是偏離資管本源、協(xié)助發(fā)行人規(guī)避監(jiān)管要求的通道業(yè)務(wù),極易引發(fā)回購(gòu)違約,并導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞。從歷史經(jīng)驗(yàn)看,甚至不排除中小競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)等對(duì)手方之間產(chǎn)生連鎖反應(yīng),成為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的導(dǎo)火索。從已經(jīng)查實(shí)的違規(guī)機(jī)構(gòu)情況來(lái)看,違規(guī)表象背后通常存在著較為明顯的機(jī)制性問(wèn)題。河北證監(jiān)局因此要求轄區(qū)各機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視私募資管業(yè)務(wù)合規(guī)管理,找補(bǔ)債券交易管控漏洞,切實(shí)做到審慎經(jīng)營(yíng)、有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)。
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