每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

年報(bào)敏感季，又到了考驗(yàn)對(duì)交易規(guī)則熟悉程度的時(shí)刻。

4月20日，國(guó)海證券發(fā)布公告，公司董事會(huì)4月19日收到董事趙妮妮出具的《關(guān)于本人親屬買賣國(guó)海證券股票構(gòu)成短線交易的情況說明及致歉聲明》。趙妮妮的丈夫趙云輝2023年4月14日至2023年4月17日期間買賣公司股票，構(gòu)成短線交易。趙云輝已將收益上交公司，四天時(shí)間，賺了136塊錢。

圖片來源：視覺中國(guó)-VCG111405741264

董事老公T+1買賣公司股票，公司：不存在主觀違規(guī)

國(guó)海證券公告顯示，經(jīng)核查，趙云輝先生于2023年4月14日至2023年4月17日期間買賣公司股票，他的交易具體是這樣的：

4月14日，買入了公司股票4000股，價(jià)格為每股3.42元；4月17日，賣出4000股，價(jià)格為每股3.46元?？鄢灰锥愘M(fèi)后，趙云輝實(shí)際獲得收益136.16元。

《證券法》第四十四條規(guī)定：“上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。”“前款所稱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。”

4月14日趙云輝買入的時(shí)候?yàn)橹芪澹?月17日賣出為第二周周一，相當(dāng)于其T+1就賣出，違反了上述證券法相關(guān)規(guī)定。

國(guó)海證券表示，公司知悉此事后高度重視，及時(shí)核查相關(guān)情況，趙妮妮及趙云輝亦積極配合、主動(dòng)糾正。目前公司已回收趙云輝先生本次交易所得收益。

此外，國(guó)海證券還表示，經(jīng)核查，本次短線交易系趙云輝未充分了解相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定所致，是其個(gè)人根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)的判斷做出的自主投資行為，其未就買賣股票事項(xiàng)征求趙妮妮意見，趙妮妮對(duì)該交易情況并不知情，趙云輝交易前后也未告知趙妮妮，趙妮妮也未告知趙云輝先生關(guān)于國(guó)海證券經(jīng)營(yíng)情況等相關(guān)信息，其買賣國(guó)海證券股票的行為均為其個(gè)人操作，不存在利用內(nèi)幕信息謀求利益的情形，不存在主觀違規(guī)的情況。

趙妮妮對(duì)于未能對(duì)其親屬及時(shí)盡到督促義務(wù)深表自責(zé)，趙云輝也已深刻認(rèn)識(shí)到本次違規(guī)交易的嚴(yán)重性，對(duì)因本次短線交易行為給公司和市場(chǎng)帶來的不良影響深表歉意，并將在今后加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

曾有券商重要股東違規(guī)短線交易收交易所監(jiān)管函

值得一提的是，國(guó)海證券目前尚未披露2022年年報(bào)，其預(yù)約披露時(shí)間為4月28日。而在資本市場(chǎng)上，上市公司重要股東或董監(jiān)高因不熟悉交易規(guī)則或誤操作造成短線交易違規(guī)的情況時(shí)有發(fā)生。

2018年，長(zhǎng)江證券第一大股東新理益集團(tuán)就曾經(jīng)在年報(bào)披露敏感期犯過短線交易的錯(cuò)誤。長(zhǎng)江證券預(yù)約于2018年4月26日披露 2017年年度報(bào)告。作為長(zhǎng)江證券的第一大股東，新理益集團(tuán)2018年2月14日買入長(zhǎng)江證券股票33萬股，當(dāng)年4月11日，新理益集團(tuán)在操作賣出長(zhǎng)證轉(zhuǎn)債的過程中，由于交易軟件通信卡頓，導(dǎo)致交易員操作失誤，下達(dá)了賣出所持長(zhǎng)江證券5萬股的指令，構(gòu)成了短線交易。深交所因此向新理益集團(tuán)下發(fā)了監(jiān)管函，希望公司吸取教訓(xùn)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

值得一提的是，本次國(guó)海證券趙妮妮的老公短線交易，也給國(guó)海證券提了個(gè)醒。從公告來看，國(guó)海證券也列舉了一系列需要重要股東、董監(jiān)高重點(diǎn)學(xué)習(xí)交易規(guī)則的相關(guān)文件。

公告中，國(guó)海證券表示，未來公司董事會(huì)將不斷強(qiáng)化培訓(xùn)宣導(dǎo)，進(jìn)一步要求持有公司5%以上股份的股東以及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)《證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——股份變動(dòng)管理》等相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，審慎操作，規(guī)范買賣公司股票行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

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