2023-05-22 18:40:58
每經AI快訊,上海市證券同業(yè)公會5月22日公布,經公開市場統計,2023年1月,證券公司及其分支機構、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件32張,涉9家證券公司及32名相關從業(yè)人員(包括公司高管、業(yè)務部門負責人、分支機構負責人、保薦代表人等)。從業(yè)務領域來看,涉及經紀業(yè)務函件2張、投行業(yè)務函件14張、買斷式回購交易業(yè)務函件2張、資管業(yè)務函件1張、自營業(yè)務函件4張、公司治理/內部管理函件3張、執(zhí)業(yè)行為函件5張及從業(yè)考試作弊函件1張。(每日經濟新聞)
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