每經(jīng)記者 宋欽章    每經(jīng)編輯 馬子卿    

近日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布最新工作動(dòng)態(tài)，包括北方國(guó)際信托股份有限公司、中海外鉅融資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司、長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司等在內(nèi)的7家金融機(jī)構(gòu)，由于在相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為，面臨交易商協(xié)會(huì)的自律調(diào)查。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)已經(jīng)對(duì)十余家金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)了自律調(diào)查。值得注意的是，交易商協(xié)會(huì)今年1月份在《2022年度銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況通報(bào)》中還披露，2022年，查處了自2020年11月發(fā)文嚴(yán)禁發(fā)行人“自融”后的首單“自融”典型違規(guī)行為。

涉及7家金融機(jī)構(gòu)

5月31日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布最新工作動(dòng)態(tài)，7家金融機(jī)構(gòu)將面臨交易商協(xié)會(huì)的自律調(diào)查。

交易商協(xié)會(huì)稱，近期在債務(wù)融資工具違規(guī)“自融”的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，北方國(guó)際信托股份有限公司、中海外鉅融資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司、長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、國(guó)融證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司在相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)對(duì)7家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，自律調(diào)查是銀行間債券市場(chǎng)自律處分的程序之一。其第十五條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)、各銀行間債券市場(chǎng)參與主體等發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)線索的，可以向交易商協(xié)會(huì)提供線索相關(guān)的基本事實(shí)或證據(jù)資料。

此外，其第十六條規(guī)定，處分辦(即“交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)自律處分會(huì)議辦公室”）對(duì)涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行評(píng)估會(huì)商，對(duì)于線索指向主體明確、涉嫌違規(guī)事項(xiàng)屬于交易商協(xié)會(huì)自律管理范圍，且情形不屬于明顯輕微的，應(yīng)啟動(dòng)自律調(diào)查。

其第十八條規(guī)定，調(diào)查組可以通過(guò)電話、書面、現(xiàn)場(chǎng)等方式開展自律調(diào)查。根據(jù)工作需要，調(diào)查組可以對(duì)其他相關(guān)方開展自律問詢，可以征求有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織和其他第三方機(jī)構(gòu)的意見。

據(jù)交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)披露，交易商協(xié)會(huì)年內(nèi)已對(duì)十余家金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查，除上述7家之外，還包括建設(shè)銀行、中國(guó)進(jìn)出口銀行、工商銀行、光大證券、吉林億聯(lián)銀行、富國(guó)資管等。

去年首次查處“自融”違規(guī)

據(jù)悉，2020年11月，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），明確嚴(yán)禁債務(wù)融資工具發(fā)行人“自融”，要求加強(qiáng)“關(guān)聯(lián)方”認(rèn)購(gòu)披露。

《通知》規(guī)定，發(fā)行人不得直接認(rèn)購(gòu)，或者實(shí)際由發(fā)行人出資，但通過(guò)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、資管產(chǎn)品等方式間接認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的債務(wù)融資工具，認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)支持票據(jù)及其他符合法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的情況除外。發(fā)行人應(yīng)在《發(fā)行方案》中承諾不會(huì)發(fā)生上述行為，并在《發(fā)行情況公告》中確認(rèn)未發(fā)生上述行為。

同時(shí)，主承銷商、承銷商、投資人等不得蓄意協(xié)助發(fā)行人從事上述行為，如在發(fā)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)上述情形，應(yīng)立即停止相關(guān)發(fā)行工作，并及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。

《通知》還要求，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股比例超過(guò)5%的股東及其他關(guān)聯(lián)方（以下統(tǒng)稱“關(guān)聯(lián)方”）以自有資金認(rèn)購(gòu)發(fā)行人發(fā)行的債務(wù)融資工具，或發(fā)行人知道或者應(yīng)當(dāng)知道關(guān)聯(lián)方通過(guò)資管產(chǎn)品等方式間接參與認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)進(jìn)行信息披露。

《通知》發(fā)布后，交易商協(xié)會(huì)于去年首次查處“自融”等違規(guī)。交易商協(xié)會(huì)今年1月份在《2022年度銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況通報(bào)》中披露，2022年查處自2020年11月發(fā)文嚴(yán)禁發(fā)行人“自融”后的首單“自融”典型違規(guī)；發(fā)現(xiàn)并查處資管產(chǎn)品賬戶管理人安排不具有真實(shí)交易需求的債券交易以實(shí)施利益轉(zhuǎn)移的違規(guī)行為。

同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)也持續(xù)關(guān)注區(qū)域性違規(guī)、特殊產(chǎn)品違規(guī)和違約背后違規(guī)等情況，超過(guò)30家機(jī)構(gòu)因相關(guān)違規(guī)受到交易商協(xié)會(huì)查處懲戒。