每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 彭水萍

6月8日，廣東證監(jiān)局公布了對(duì)安信證券中山分公司出具的警示函。根據(jù)廣東證監(jiān)局調(diào)查，安信證券中山分公司存在以下問題：

一是該分公司員工從業(yè)期間存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易等行為，分公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況。二是該分公司員工存在未報(bào)備手機(jī)號(hào)的行為，且未能實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，對(duì)明顯異常的情況未保持審慎，對(duì)暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未采取足夠措施。

廣東證監(jiān)局指出，上述行為反映了安信證券中山分公司合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2020年修訂）》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定，因此對(duì)該分公司出具警示函。廣東證監(jiān)局要求該分公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，組織工作人員切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。