每經AI快訊，監(jiān)管層從嚴盯防券商“無證薦股”行為。時至今日，“無證薦股”仍是券商營業(yè)部從業(yè)人員違規(guī)的高發(fā)地帶。據上海證券報記者不完全統計，2021年以來，涉及“無證薦股”的人員監(jiān)管措施已有16起。單就2023年以來，就已有4起涉及“無證薦股”的監(jiān)管措施。

無證上崗為何頻頻出現？業(yè)內人士表示，其根本原因在于現有的投顧隊伍無法匹配投資者的投顧服務需求，短期內也難以快速培養(yǎng)大批合格的投資顧問，加之機構內控不完善，導致無證上崗頻發(fā)。（上海證券報）