每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

6月15日，西藏證監(jiān)局公布了對達(dá)孜持續(xù)成長創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司違規(guī)事項處罰的決定。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，達(dá)孜持續(xù)成長創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，未履行合格投資者確認(rèn)程序，未按合同約定向投資者履行信息披露義務(wù)等情形。當(dāng)局已對該公司采取出具警示函措施的決定，并對公司法人張孟友也出具警示函。

存在未履行合格投資者確認(rèn)程序等

成立于2010年12月，達(dá)孜持續(xù)成長創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（下稱“達(dá)孜創(chuàng)投”）的投資布局十分廣泛，旗下管理過的基金十余只，部分已是上市公司的前十大股東。

不過，據(jù)監(jiān)管披露，這家公司其實也存在多項違規(guī)行為。6月15日，西藏證監(jiān)局發(fā)布公告，對達(dá)孜創(chuàng)投的違規(guī)進(jìn)行披露，經(jīng)查顯示，該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，未履行合格投資者確認(rèn)程序，未按合同約定向投資者履行信息披露義務(wù)等情形。

一般來說，在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。在完成私募基金風(fēng)險揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，以確認(rèn)投資者的資產(chǎn)或收入符合合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)。

總的來說，根據(jù)要求，私募基金的合格投資者應(yīng)符合具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元、單位投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位，個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人的要求。

根據(jù)西藏證監(jiān)局的公告，已決定對達(dá)孜創(chuàng)投采取出具警示函措施的決定，同時，張孟友作為達(dá)孜持續(xù)成長創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司法定代表人，對存在未履行合格投資者確認(rèn)程序，未按合同約定，向投資者履行信息披露義務(wù)等情形負(fù)有責(zé)任，也被當(dāng)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

達(dá)孜創(chuàng)投旗下多只基金已完成清算

盡管存在相關(guān)違規(guī)，但記者注意到，達(dá)孜創(chuàng)投旗下多只基金已經(jīng)完成清算，在協(xié)會備案的所有產(chǎn)品數(shù)量中占比較高，可見其收回投資資金的效率較高。

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計，達(dá)孜創(chuàng)投有13只基金登記在冊，其中有6只已經(jīng)清算，其余則多為注冊在深圳的股權(quán)投資基金，事實上，達(dá)孜創(chuàng)投也是一家注冊地與辦公地不在同一證監(jiān)會轄區(qū)的機(jī)構(gòu)，并且在深圳本地開展多項投資業(yè)務(wù)。

5月28日，前海股交投資控股與山東省棗莊市、市中區(qū)在前海股交投資控股會議室舉行戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約儀式時，達(dá)孜持續(xù)成長創(chuàng)投相關(guān)負(fù)責(zé)人也參與其中。

此外，達(dá)孜創(chuàng)投對外投資廣泛，多數(shù)與上市公司關(guān)系密切。聯(lián)動科技2023年一季度報告顯示，達(dá)孜創(chuàng)投旗下深圳海潤恒盛投資合伙企業(yè)（有限合伙）是其第五大股東；泉為科技今年3月公告向控股子公司安徽泉為綠能新能源科技有限公司增資，當(dāng)時達(dá)孜創(chuàng)投是后者的第四大股東。

近期，達(dá)孜創(chuàng)投的對外投資仍在推進(jìn)，啟信寶信息查詢顯示，今年4月11日，其在深圳市海潤盈盛創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例發(fā)生變化，由原先的3.8536%提升至4.7619%。去年也對深圳創(chuàng)時資產(chǎn)管理有限公司、深圳海潤二號投資合伙企業(yè)（有限合伙）等增資。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1162556855