每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

又現(xiàn)基金“老鼠倉”。

近日，證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局公告了一則《行政處罰決定書》（以下簡(jiǎn)稱《決定書》）。

《決定書》顯示，劉某入職浙商基金后，參與管理浙商滬港深精選混合，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，但劉某控制“唐某卿”賬戶與浙商滬港深精選基金進(jìn)行趨同交易，趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損約36.5萬元。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局決定對(duì)劉某處以30萬元罰款。

數(shù)據(jù)來源：記者整理 視覺中國(guó)圖 楊靖制圖

當(dāng)事人已于去年離任

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，《決定書》還原了浙商基金原基金經(jīng)理劉某利用未公開信息交易進(jìn)行“老鼠倉”操作的一些行為。

具體來看，2021年2月1日，劉某入職浙商基金，入職后即參與管理浙商滬港深精選混合，負(fù)責(zé)該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金暫停職務(wù)。

2021年2月1日~2022年9月5日，劉某因職務(wù)便利知悉與浙商滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報(bào)告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。

記者注意到，就在其入職的當(dāng)月，“唐某卿”證券賬戶開立。自賬戶開立后至2022年9月5日，“唐某卿”證券賬戶內(nèi)資金為劉某自有資金，且由劉某通過手機(jī)下單交易，賬戶由劉某實(shí)際控制和操作。

《決定書》顯示，賬戶開立至2022年9月5日，“唐某卿”證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，趨同交易股票只數(shù)占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶趨同交易虧損約22.33萬元。

此外，上述期間內(nèi)，“唐某卿”證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，趨同交易股票只數(shù)占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶趨同交易虧損14.18萬元。

經(jīng)計(jì)算，劉某利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損36.5萬元。

2022年9月22日，浙商基金發(fā)布公告稱，劉某因個(gè)人原因離任。從此次公告的《決定書》來看，其離職原因其實(shí)源于“老鼠倉”。

涉事基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，浙商滬港深精選基金成立于2019年6月27日，劉某于2021年2月加入浙商基金，并在2021年6月成為該基金的基金經(jīng)理。

履歷顯示，劉某曾任亨茂大中華基金（隸屬于美國(guó)紐約梅隆銀行）的大中華基金經(jīng)理、瑞士銀行UBS和法國(guó)巴黎銀行BNPParibas在內(nèi)的國(guó)際投行、里昂證券CLSA中國(guó)研究主管和首席策略師。

值得一提的是，在劉某任職期間，該基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)欠佳，其任職區(qū)間的回報(bào)也超過了-40%，而其趨同交易的賬戶，也是出現(xiàn)了虧損。

對(duì)于趨同交易，劉某還提出了幾點(diǎn)申辯理由：第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對(duì)境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時(shí)間發(fā)生，不存在個(gè)人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價(jià)格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。第四，糾錯(cuò)態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個(gè)人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。

不過證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局認(rèn)為，第一，劉某作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯(cuò)態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，監(jiān)管局在作出行政處罰及量罰時(shí)已充分考慮。綜上，對(duì)劉某的陳述、申辯意見不予采納。

最終，根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局決定對(duì)劉某處以30萬元罰款。

封面圖片來源：視覺中國(guó)