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興業(yè)銀行重慶分行被責(zé)令改正 “無(wú)證上崗”成基金銷售違規(guī)重災(zāi)區(qū)

2023-07-14 13:29:53

每經(jīng)AI快訊，銀行基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)高發(fā)，監(jiān)管重拳打擊基金代銷亂象。7月14日，記者從重慶證監(jiān)局獲悉，興業(yè)銀行重慶分行存在部分未取得基金從業(yè)資格的員工從事基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)工作的情況，被責(zé)令改正。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有20余家銀行分支機(jī)構(gòu)相繼因“基金銷售違規(guī)”受到監(jiān)管處罰，記者梳理罰單發(fā)現(xiàn)，“無(wú)證上崗”是違規(guī)重災(zāi)區(qū)。（上證報(bào)）

責(zé)編 姚祥云

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