每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

7月21日，證監(jiān)會披露了財信基金管理有限公司設(shè)立申請反饋意見，要求財信證券、財信信托對八大反饋意見提供書面回復(fù)。

每經(jīng)記者注意到，根據(jù)申請材料，財信證券、財信信托對財信基金的支持表現(xiàn)為“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗和資源”，但監(jiān)管此次反饋意見卻指出，財信證券、財信信托并未開展過公募REITs業(yè)務(wù)，何談豐富經(jīng)驗一說？

此外，監(jiān)管反饋意見還對財信基金擬任高管提出相關(guān)疑問，如擬任總經(jīng)理在基金公司任職期間曾被證監(jiān)局出具警示函，因而要求財信證券和財信信托對財信基金擬任總經(jīng)理的勝任能力進(jìn)行審慎評估。

要求補充說明設(shè)立基金公司的必要性

2022年12月，財信證券、財信信托遞交的申請設(shè)立財信基金相關(guān)材料獲證監(jiān)會接收。如今，證監(jiān)會披露了對設(shè)立財信基金的申請反饋意見。

根據(jù)申請材料，財信證券、財信信托在董事會議案中將公募REITs業(yè)務(wù)作為財信基金未來開展業(yè)務(wù)的重點領(lǐng)域，且財信證券、財信信托對財信基金綜合競爭力提供支持的總體安排也主要基于財信證券、財信信托“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗和資源”。

然而，也就是這句表述引起了證監(jiān)會的注意。記者注意到，證監(jiān)會反饋意見提出，首先是財信基金在成立初期尚不具備開展公募REITs業(yè)務(wù)的資格條件，未來是否符合公募REITs業(yè)務(wù)資格條件尚不確定。更重要的是，財信證券、財信信托并未開展過公募REITs業(yè)務(wù)，因此，關(guān)于“具有豐富的公募REITs經(jīng)驗和資源”的表述與實際不符。

因此，反饋意見要求財信證券補充聯(lián)合財信信托設(shè)立基金公司的考慮與必要性，補充說明ABS業(yè)務(wù)開展與風(fēng)險情況，財信信托補充說明業(yè)務(wù)合規(guī)性及風(fēng)險情況。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步論證財信基金展業(yè)規(guī)劃，以及財信證券、財信信托如何支持財信基金提升綜合競爭力。

此外，反饋意見還要求，就財信基金未來開展公募業(yè)務(wù)、私募業(yè)務(wù)與財信證券、財信信托開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間如何防范利益沖突與輸送進(jìn)行說明。

擬任高管勝任能力被詢問

記者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，此次反饋意見中，更多的是對于財信基金擬任高管情況的關(guān)注。反饋意見提出，根據(jù)申請材料，財信基金擬任董事長兼法定代表人現(xiàn)任財信證券副總裁，分管另類投資子公司、私募子公司，補充論證其在財信證券任職是否與在財信基金任職存在利益沖突，如是，提供具體的防范措施。

記者根據(jù)財信證券2023年3月披露的首發(fā)招股書申報稿發(fā)現(xiàn)，財信證券共有4名副總裁，其中副總裁龍海彧自2021年5月至今，兼任惠和基金（財信證券私募子公司）執(zhí)行董事；另外，從其簡歷來看，龍海彧也曾在惠和投資（財信證券另類投資子公司）任職。

除了擬任董事長外，反饋意見還關(guān)注到擬任總經(jīng)理和擬任督察長情況。反饋意見提出，財信基金擬任總經(jīng)理在基金公司任職期間，因“合規(guī)意識淡薄，未能嚴(yán)格執(zhí)行公司投資授權(quán)管理制度”被證監(jiān)局出具警示函。另一方面，其任職證券公司期間，僅擔(dān)任過證券公司深圳分公司副總經(jīng)理、固定收益總部總經(jīng)理。需要財信證券、財信信托提供其離任基金公司的離任審計報告，并結(jié)合監(jiān)管措施情況、證券公司任職期間的職務(wù)、業(yè)績就其擬擔(dān)任財信基金相應(yīng)職務(wù)的勝任能力進(jìn)行審慎評估。

另外，根據(jù)申請材料，財信基金擬任督察長涉及資產(chǎn)管理工作的履歷主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任職。需要財信證券、財信信托結(jié)合其在上述公司任職期間公司經(jīng)營及合規(guī)誠信情況，就其擬擔(dān)任財信基金督察長的勝任能力進(jìn)行論證說明。

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