每經(jīng)編輯 杜宇

近期，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)新掛出的一份行政處罰決定書顯示，因涉及信披違法、在限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓、短線交易等問題，聆達(dá)股份（SZ300125，股價(jià)13.60元，市值36.11億元）原實(shí)控人、董事長(zhǎng)王正育被重罰3320萬(wàn)元。其中，限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券一項(xiàng)，處罰金額即達(dá)到3000萬(wàn)元。

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

據(jù)了解，王正育、王妙琪父女于2020年7月實(shí)現(xiàn)間接控制聆達(dá)股份，正式入主。而透過(guò)此次行政處罰來(lái)看，王正育使用多個(gè)賬戶買賣“聆達(dá)股份”并達(dá)到舉牌線的時(shí)間，明顯早于其取得聆達(dá)股份控制權(quán)，但相關(guān)情況均未予以披露。

但2022年1月，聆達(dá)股份披露公告顯示，其實(shí)控人王正育收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，涉嫌內(nèi)幕交易“聆達(dá)股份”等違法違規(guī)。王正育遂辭去董事長(zhǎng)、董事、總裁及董事會(huì)專門委員會(huì)委員等職務(wù)，并在當(dāng)年8月通過(guò)轉(zhuǎn)讓所持合伙份額的方式出讓聆達(dá)股份的控制權(quán)。

截至8月28日，聆達(dá)股份報(bào)13.60元/股，當(dāng)日跌幅11.23%，市值36.11億元。

控制使用15個(gè)賬戶交易“聆達(dá)股份”

據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，王正育早在2016年就開始通過(guò)“王正育”華福證券賬戶和“王某榮”華福證券賬戶買入并持有“聆達(dá)股份”，兩賬戶的資金均來(lái)源于王正育，并均由其控制使用，王某榮也會(huì)根據(jù)王正育指令進(jìn)行操作。

2020年，“王正育”華福證券賬戶賣出“聆達(dá)股份”的資金中有1250萬(wàn)元轉(zhuǎn)到“王某明”光大證券賬戶，繼續(xù)買入“聆達(dá)股份”，此操作由王某明進(jìn)行，由王正育控制決策。

“謝某生”華福證券賬戶初始資金來(lái)自于王正育，由王正育控制決策，主要由王某榮操作交易。“謝某生”東海證券賬戶買入“聆達(dá)股份”的初始資金來(lái)自“謝某生”華福證券賬戶賣出“聆達(dá)股份”轉(zhuǎn)出資金以及王正育籌借，由王正育控制決策，王某峰操作交易。

“舒某”國(guó)泰君安證券賬戶、“曹某曉”國(guó)融證券賬戶、“林某淑”銀河證券賬戶、“胡某群”國(guó)泰君安證券賬戶等4個(gè)賬戶買入“聆達(dá)股份”資金由王正育提供的保證金和王某革提供的配資組成，由王正育控制決策，由王某峰操作交易。

“蔡某冷”方正證券賬戶、“郭某婷”信達(dá)證券賬戶、“趙某1”中金公司賬戶、“趙某2”信達(dá)證券賬戶、“吳某澤”太平洋證券賬戶、“陳某涵”申萬(wàn)宏源證券賬戶等6個(gè)賬戶買入“聆達(dá)股份”資金由王正育提供的保證金和賬戶名義持有人提供的配資組成，由王正育控制決策，由徐某斌操作交易。

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未按規(guī)定履行報(bào)告、披露義務(wù)

2020年4月1日，王正育控制的賬戶組持有“聆達(dá)股份”13524311股，占上市公司總股本的5.10%。該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，王正育未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，未通知聆達(dá)股份，也未予公告。

上述事實(shí)發(fā)生之后，王正育仍繼續(xù)交易“聆達(dá)股份”，在持股每增加或減少1%時(shí)，未在次日通知聆達(dá)股份，也未予公告。

2020年7月6日和7月13日，王正育披露的兩份《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中僅對(duì)其本人和“王某榮”賬戶持有和交易“聆達(dá)股份”情況進(jìn)行了披露，對(duì)其本人控制的其他賬戶持有及交易“聆達(dá)股份”情況未進(jìn)行披露，王正育披露的信息存在誤導(dǎo)性陳述。

在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份

2020年4月1日，王正育持有“聆達(dá)股份”達(dá)到上市公司總股本的5.10%。該事實(shí)發(fā)生后，王正育一直未履行報(bào)告、披露義務(wù)，且繼續(xù)交易“聆達(dá)股份”。截至2021年12月7日，累計(jì)賣出25638153股，金額合計(jì)337171883.81元。

2020年7月13日，聆達(dá)股份發(fā)布實(shí)際控制人變更公告，顯示王正育通過(guò)持有杭州光恒昱股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)98%的合伙份額，成為公司實(shí)際控制人。該事實(shí)發(fā)生之后王正育存在賣出其持有的“聆達(dá)股份”行為，截至2021年12月7日，累計(jì)賣出11509442股，金額合計(jì)165499443.66元。

違規(guī)實(shí)施短線交易

此外，2020年4月2日至2021年8月2日，王正育作為持有“聆達(dá)股份”5%以上股份的股東，存在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入的行為。

其中，2020年4月2日至7月3日買入股票合計(jì)14446021股，金額合計(jì)178340404.94元；賣出股票合計(jì)14128711股，金額合計(jì)171672440.15元。2020年7月6日至2021年8月2日買入股票合計(jì)3473100股，金額合計(jì)52693376.76元；賣出股票合計(jì)11509442股，金額合計(jì)165499443.66元。

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合計(jì)被罰3320萬(wàn)元

與此前監(jiān)管經(jīng)常查處的內(nèi)幕交易類案件不同，此次證監(jiān)會(huì)并未因操縱市場(chǎng)而對(duì)王正育進(jìn)行處罰，主要就信息披露違法、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓、短線交易等行為進(jìn)行處理。

具體而言，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)于王正育信息披露違法行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)王正育限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券行為,責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬(wàn)元罰款；對(duì)王正育短線交易行為，給予警告，并處以20萬(wàn)元的罰款；三項(xiàng)合計(jì)處罰金額達(dá)到3320萬(wàn)元。

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公開信息顯示，王正育出生于1964年，香港居民，曾任廈門牡丹樓大酒店有限公司董事長(zhǎng)、天津磐城房地產(chǎn)開發(fā)有限公司董事、杭州光恒昱企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人等職。

2020年7月，聆達(dá)股份原控股股東杭州光恒昱及杭州光恒昱合伙人廈門追日投資、廈門熙旺發(fā)展及實(shí)際控制人劉振東與王正育、王妙琪簽署了《合伙企業(yè)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，王正育、王妙琪通過(guò)受讓杭州光恒昱的全部合伙份額進(jìn)而間接控制聆達(dá)股份，成為公司實(shí)際控制人。

在入主聆達(dá)股份后，王正育迅速帶領(lǐng)公司退出了商業(yè)保理、裸眼3D等多元業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)向新能源領(lǐng)域，如在2020年9月收購(gòu)嘉悅新能源，次年6月實(shí)現(xiàn)100%控股；2021年3月與協(xié)鑫控股簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，在光伏領(lǐng)域進(jìn)行戰(zhàn)略合作等。

然而好景不長(zhǎng)，2022年1月，聆達(dá)股份披露實(shí)控人收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，涉嫌內(nèi)幕交易“聆達(dá)股份”等違法違規(guī)。同期，王正育辭去董事長(zhǎng)、董事、總裁及董事會(huì)專門委員會(huì)委員等職務(wù)，并由其女王妙琪代任董事長(zhǎng)。

2022年5月，王正育、王妙琪計(jì)劃退出聆達(dá)股份，并準(zhǔn)備將所持股份轉(zhuǎn)讓給杭州伯翰資產(chǎn)管理有限公司。在該計(jì)劃流產(chǎn)后，同年8月王正育、王妙琪將股份轉(zhuǎn)讓給海波里斯綠能科技（重慶）有限公司和金寨華成未來(lái)新能源科技合伙企業(yè)，二者的實(shí)際控制人黃雙成為聆達(dá)股份新的實(shí)際控制人。

對(duì)于成為實(shí)控人不到兩年即籌劃轉(zhuǎn)讓控制權(quán)一事，王正育在回復(fù)深交所問詢函時(shí)表示，其作為實(shí)際控制人，仍然堅(jiān)信聆達(dá)股份具備長(zhǎng)期投資價(jià)值。但經(jīng)過(guò)近兩年的親力親為，感覺精力難以應(yīng)付繁重上市公司事務(wù)，而旗下多年經(jīng)營(yíng)的酒店業(yè)務(wù)受疫情影響較大，特別是被立案調(diào)查以來(lái)其本人遭受較大沖擊，深感對(duì)證券法律法規(guī)的理解和資本市場(chǎng)實(shí)際運(yùn)行規(guī)則的嚴(yán)重不足。

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