每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)編輯 董興生    

10月9日晚，江蘇陽光（SH600220，股價(jià)2.23元，市值39.77億元）公告披露，公司收到陸克平通知，陸克平于同日收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)其立案。

與此同時(shí)，四環(huán)生物（SZ000518，股價(jià)2.83元，市值29.14億元）也披露，因涉嫌證券市場操縱違法違規(guī)，公司實(shí)控人陸克平遭立案調(diào)查。

資料顯示，陸克平生于1944年，今年已經(jīng)79歲。

資本大佬陸克平遭證監(jiān)會(huì)立案

據(jù)公告，今年6月，江蘇陽光披露，出于家庭內(nèi)部安排，陸克平擬將江蘇陽光間接控股股東江蘇陽光控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“陽光控股”）66.7925%的股權(quán)及對(duì)應(yīng)全部權(quán)益轉(zhuǎn)讓給其兒子陸宇。

而相關(guān)手續(xù)若變更完成，江蘇陽光的控股股東不變，實(shí)控人則會(huì)由陸克平變更為陸宇。

7月11日，陸克平持有的陽光控股6.5%的股權(quán)被工商變更至陸宇名下，陸克平持有的陽光控股60.2925%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)在辦理之中，尚未完成。同時(shí)，陸宇對(duì)陽光控股增資3.1億元，持股比例為42.28%，已超過陸克平的持股比例。

針對(duì)立案調(diào)查的內(nèi)容，江蘇陽光表示，在立案調(diào)查期間，陸克平將積極配合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作。公司將持續(xù)關(guān)注上述事宜相關(guān)進(jìn)度，并按照有關(guān)法律法規(guī)等的規(guī)定和要求，及時(shí)做好信息披露工作。目前，公司日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)狀況正常。

四環(huán)生物也稱，在立案調(diào)查期間，陸克平將積極配合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作。目前，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)正常有序開展。

此前被采取終身市場禁入措施

截至目前，四環(huán)生物實(shí)控人陸克平持有公司股份3.18億股，累計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量2.86億股，占其所持公司股份數(shù)量的90.04%，質(zhì)押比例較高。

而實(shí)際上，陸克平曾通過他人股票賬戶持有四環(huán)生物股票，此事之前也曾遭到證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，2014年起，陸克平以擴(kuò)大其控制的四環(huán)生物股東大會(huì)表決權(quán)數(shù)量為目的，自行或通過他人找來陸宇、郁琴芬等13個(gè)證券賬戶和2個(gè)權(quán)益工具。陸克平擁有上述13個(gè)證券賬戶和2個(gè)權(quán)益工具的控制權(quán)及上述賬戶所持四環(huán)生物股票表決權(quán)，并通過其實(shí)際控制的江蘇陽光集團(tuán)有限公司（以下簡稱“陽光集團(tuán)”）及其他銀行賬戶轉(zhuǎn)賬、直接存入現(xiàn)金等方式向上述賬戶提供資金。

陸克平控制上述13個(gè)證券賬戶和2個(gè)權(quán)益工具在2014年2月20日至2018年4月11日交易四環(huán)生物股票，同時(shí)通過上述賬戶在四環(huán)生物股東大會(huì)上行使表決權(quán)。

其次，陸克平控制的陽光集團(tuán)辦公場所內(nèi)有四環(huán)生物及其子公司的生產(chǎn)經(jīng)營事項(xiàng)及財(cái)務(wù)事項(xiàng)的資料。最后，部分涉案人員指認(rèn)陸克平為四環(huán)生物實(shí)控人，并承認(rèn)其向陸克平匯報(bào)工作，四環(huán)生物的重大經(jīng)營決策由陸克平?jīng)Q定。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)控人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實(shí)際控制四環(huán)生物。四環(huán)生物在2014年至2018年年度報(bào)告中披露“無實(shí)際控制人”等關(guān)于公司實(shí)際控制人的信息存在虛假記載。

而在此期間，四環(huán)生物子公司新疆愛迪新能源科技有限公司與陸克平控制的陽光集團(tuán)子公司江蘇陽光置業(yè)有限公司還發(fā)生過關(guān)聯(lián)交易，四環(huán)生物也未按規(guī)定披露。

根據(jù)調(diào)查結(jié)果，陸克平被證監(jiān)會(huì)處以罰款、警告和終身市場禁入措施。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769