每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 葉峰    

10月12日，深圳證監(jiān)局對亨亞股權(quán)投資基金旗下基金募集完成后未備案進(jìn)行通報(bào)并處罰，同時(shí)給負(fù)責(zé)人李粵峰開出罰單。過去三年，已經(jīng)有超過70家私募機(jī)構(gòu)因存在基金未按規(guī)定辦理備案手續(xù)的行為被各地證監(jiān)局和中基協(xié)開出罰單。

有分析認(rèn)為，部分新募集資金可以進(jìn)行“募新還舊”，而募集資金不到位也是很多基金難以備案的原因，比如預(yù)付款項(xiàng)和實(shí)際需要交付金額存在較大差別等，但這都不該成為基金不進(jìn)行備案的原因。

行業(yè)再現(xiàn)募集基金未備案吃罰單

私募基金募集完畢需要辦理基金備案手續(xù)，但有基金依然不按規(guī)定辦事，深圳市亨亞股權(quán)投資基金管理有限公司就因旗下基金違規(guī)吃到罰單。

根據(jù)深圳證監(jiān)局10月12日的通報(bào)，已對深圳市亨亞股權(quán)投資基金管理有限公司出具警示函，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在以下違規(guī)行為：一是深圳亨亞盈豐投資企業(yè)（有限合伙）（下稱“亨亞盈豐”）募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)；二是未按亨亞盈豐有限合伙協(xié)議約定進(jìn)行投資運(yùn)作，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條有關(guān)規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，并報(bào)送相關(guān)信息。由于事發(fā)期間，李粵峰擔(dān)任該機(jī)構(gòu)法人，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，當(dāng)局也對其出具警示函監(jiān)管措施。

啟信寶查詢顯示，亨亞股權(quán)投資基金管理有限公司成立于2014年6月，企業(yè)注冊資本5000萬人民幣，是一家從事資本市場服務(wù)為主的企業(yè)，目前已對外投資了12家企業(yè)，此外企業(yè)還擁有3個(gè)行政許可。

事實(shí)上，像上述違規(guī)私募機(jī)構(gòu)在近年來屢見不鮮。像深圳前海大湘股權(quán)投資基金有限公司此前就受到深圳證監(jiān)局處罰，存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)等違規(guī)；深圳市富盛德資產(chǎn)管理有限公司此前也因募集基金未備案吃罰單。

為何有的私募基金募集完畢后不備案？有分析指出，部分新募集資金可以進(jìn)行“募新還舊”，而募集資金不到位的也是很多基金難以備案的原因，比如預(yù)付款項(xiàng)和實(shí)際需要交付金額存在較大差別等，但這都不該成為基金不進(jìn)行備案的原因。

旗下多只基金已注銷或被吊銷

亨亞股權(quán)投資基金管理有限公司雖然成立已近十年時(shí)間，但經(jīng)營管理并不算非常成熟，已有記載的經(jīng)營異常和違規(guī)事項(xiàng)較多，其中還包括住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系的情形。

2022年3月22日，深圳市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會南山局就將其列入經(jīng)營異常名錄，原因是通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系。

那么，這家機(jī)構(gòu)到底從事哪些投資？記者通過啟信寶信息查詢了解到，通過直接或間接投資的項(xiàng)目有12項(xiàng)，絕大多數(shù)為投資子基金項(xiàng)目，從投資行業(yè)來看，包括科技、教育等，像進(jìn)階教育科技（北京）有限公司就是亨亞股權(quán)投資基金投資的項(xiàng)目。

不過，在其投資的子基金當(dāng)中，絕大多數(shù)均已注銷或被吊銷，像深圳亨亞置業(yè)一號投資企業(yè)（有限合伙）、深圳市常青駿景投資咨詢企業(yè)（有限合伙）等均已注銷，而像深圳市紅石交投投資咨詢企業(yè)（有限合伙）則直接顯示被吊銷狀態(tài)。

近年來，在扶優(yōu)限劣的大方向下，私募行業(yè)的清理步伐也在加快，協(xié)會信息顯示，9月27日、9月28日，分別有28家、174家私募完成注銷。從9月28日注銷數(shù)據(jù)看，174家私募中包括108家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，58家私募證券投資基金，7家其他私募投資基金管理人。這些私募中，主動注銷的僅有1家，另外173家由協(xié)會注銷。

另據(jù)公開信息統(tǒng)計(jì)，2021年至2023年6月期間，包括成都瑞華創(chuàng)新私募基金管理有限公司、晨脈創(chuàng)業(yè)投資管理（上海）有限公司等公司在內(nèi)的70多家私募機(jī)構(gòu)因存在基金未按規(guī)定辦理備案手續(xù)的行為，被各地證監(jiān)局和中基協(xié)開出罰單。

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