NO.1 中央?yún)R金再度出手，入場(chǎng)買入ETF

在本月增持四大行后，匯金公司不到半月再次出手了。10月23日晚間，中央?yún)R金公司發(fā)布公告，今日買入交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF），并將在未來(lái)繼續(xù)增持。這也是自2015年以來(lái)，中央?yún)R金再度出手增持指數(shù)基金。中央?yún)R金買入ETF的消息公布后，富時(shí)A50指數(shù)期貨應(yīng)聲上漲，目前漲約0.3%。

在23日收盤(pán)前最后約30分鐘，華泰柏瑞滬深300ETF、滬深300ETF易方達(dá)和上證50ETF等產(chǎn)品成交量突然放大，大量資金涌入，出現(xiàn)明顯拉升。

點(diǎn)評(píng)：中央?yún)R金的增持行為是一個(gè)積極信號(hào)，顯示了“國(guó)家隊(duì)”資金對(duì)于市場(chǎng)的支持和信心。這對(duì)于提振市場(chǎng)情緒和穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期有積極作用。同時(shí)，中央?yún)R金選擇了ETF作為增持對(duì)象，也體現(xiàn)了其對(duì)于指數(shù)基金的認(rèn)可和推廣。這對(duì)于促進(jìn)市場(chǎng)的規(guī)范化和長(zhǎng)期化發(fā)展有利。投資者可以關(guān)注ETF相關(guān)的投資機(jī)會(huì)和產(chǎn)品。

NO.2 中金公司270億元配股方案到期自動(dòng)失效，多家券商再融資縮水或終止

10月23日晚間，中金公司發(fā)布公告，公司于2022年10月24日召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2022年第一次A股類別股東會(huì)議及2022年第一次H股類別股東會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年度配股方案的議案》等擬向原股東配售股份相關(guān)議案，本次配股的決議自股東大會(huì)和類別股東會(huì)議審議通過(guò)之日起12個(gè)月內(nèi)有效。如今12個(gè)月期滿，本次配股方案到期自動(dòng)失效。根據(jù)去年9月13日晚間中金公司發(fā)布的A+H股配股發(fā)行預(yù)案，公司原本計(jì)劃以10股配3股，募集資金總額預(yù)計(jì)為不超過(guò)270億元。

今年年中以來(lái)，多家上市券商再融資項(xiàng)目出現(xiàn)變化。如國(guó)聯(lián)證券于6月9日晚發(fā)布定增預(yù)案修訂稿，擬募資總額從此前的不超過(guò)70億元，調(diào)整為不超過(guò)50億元。中原證券、華鑫股份也于今年7月先后發(fā)布了終止定增公告，兩家券商分別擬募資70億元、40億元。

點(diǎn)評(píng)：中金公司的配股方案失效是當(dāng)前券商再融資市場(chǎng)的一個(gè)縮影，也反映出當(dāng)前資本市場(chǎng)的信心不足。同時(shí)，多家券商的再融資項(xiàng)目也出現(xiàn)縮水或終止的情況，反映了當(dāng)前券商行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力和盈利預(yù)期的下降。

NO.3 監(jiān)管通報(bào)8家券商現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題

近期證監(jiān)會(huì)下發(fā)了新一期機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)。該通報(bào)主要是總結(jié)了證監(jiān)會(huì)此前對(duì)8家券商開(kāi)展的投行內(nèi)控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。根據(jù)通報(bào)顯示，從檢查情況看，各券商基本建立健全了投行“三道防線”內(nèi)控體系，但仍普遍存在部分投行項(xiàng)目?jī)?nèi)控把關(guān)不嚴(yán)、未有效關(guān)注重大事項(xiàng)等問(wèn)題，其中萬(wàn)和證券存多項(xiàng)投行內(nèi)控問(wèn)題。

近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)萬(wàn)和證券的處罰決定，因存在投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、內(nèi)控監(jiān)督缺失以及廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善、近三年未開(kāi)展投行條線廉潔從業(yè)合規(guī)檢查等兩大違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)萬(wàn)和證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，并暫停萬(wàn)和證券保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)三個(gè)月。 

點(diǎn)評(píng)：萬(wàn)和證券因在投行業(yè)務(wù)上的管理漏洞和風(fēng)險(xiǎn)，保薦業(yè)務(wù)被暫停三個(gè)月，高管被約談。這是證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)券商投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管力度的一個(gè)信號(hào)，提醒其他券商要加強(qiáng)內(nèi)部控制和廉潔從業(yè)，防范風(fēng)險(xiǎn)。

NO.4 券業(yè)三季報(bào)曝光在即，浙商證券快報(bào)預(yù)喜，萬(wàn)聯(lián)證券首“秀”亮眼

浙商證券10月23日晚間發(fā)布2023年前三季度業(yè)績(jī)快報(bào)，營(yíng)業(yè)收入約126.22億元，同比增加8.96%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)約13.3億元，同比增加15.05%；基本每股收益0.36元，同比增加20%。

券商三季報(bào)披露大幕即將拉開(kāi)。在多家上市券商披露業(yè)績(jī)之前，非上市券商萬(wàn)聯(lián)證券率先曬出成績(jī)單。數(shù)據(jù)顯示，該公司2023年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)收12.13億元，同比增長(zhǎng)39%；凈利潤(rùn)3.71億元，同比增長(zhǎng)105%。

從預(yù)披露日程表來(lái)看，上市券商2023年第三季度報(bào)告將集中于本周披露。其中，西部證券和財(cái)達(dá)證券擬于10月25日率先披露，其他券商隨后陸續(xù)披露。頭部券商中，中信建投、招商證券擬于10月27日披露，中信證券、華泰證券、國(guó)泰君安證券、廣發(fā)證券等則擬于10月31日披露。

點(diǎn)評(píng)：浙商證券和萬(wàn)聯(lián)證券的三季度業(yè)績(jī)超出市場(chǎng)預(yù)期，顯示了兩家公司在市場(chǎng)環(huán)境變化中的適應(yīng)能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)，上市券商的三季報(bào)也即將披露，預(yù)計(jì)將呈現(xiàn)出不同的業(yè)績(jī)分化和結(jié)構(gòu)調(diào)整。投資者可重點(diǎn)關(guān)注頭部券商的業(yè)績(jī)指引，同時(shí)留意特色券商的創(chuàng)新業(yè)務(wù)質(zhì)量和成長(zhǎng)性。

NO.5 老將何以廣跳槽后正式亮相，擔(dān)綱管理興證全球首只浮動(dòng)費(fèi)率基金

費(fèi)改后獲批的20只浮動(dòng)費(fèi)率基金正在漸次落地。興證全球基金今日公告稱，旗下興證全球可持續(xù)投資三年定期開(kāi)放將于11月13日發(fā)售，該基金與業(yè)績(jī)掛鉤，這也是第三只宣告募集的、與業(yè)績(jī)掛鉤的浮動(dòng)費(fèi)率基金。

擬任基金經(jīng)理也浮出水面，名將何以廣擬任基金經(jīng)理。今年2月，何以廣離職長(zhǎng)城基金，加盟興證全球基金，靜默期之后，他走馬上任則擔(dān)綱這一重要產(chǎn)品，足見(jiàn)公司的重視。

點(diǎn)評(píng)：在市場(chǎng)發(fā)行遇冷的當(dāng)前，浮動(dòng)費(fèi)率基金卻格外受到投資者的青睞。興證全球可持續(xù)投資三年定期開(kāi)放是興證全球基金首只浮動(dòng)費(fèi)率基金，該基金擬任經(jīng)理何以廣是一位資深的基金經(jīng)理，在股票型、混合型、指數(shù)型等多個(gè)品種上都有優(yōu)異的表現(xiàn)。他的加盟或?yàn)榕d證全球基金帶來(lái)更多的專業(yè)能力和市場(chǎng)認(rèn)可度。

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