每經(jīng)記者 任飛    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

11月2日，云南證監(jiān)局通報(bào)6起行政監(jiān)管措施，涉及6家機(jī)構(gòu)。其中，4家屬于私募股權(quán)投資基金管理人，兩家屬于私募證券投資基金管理人。

值得注意的是，在這6家機(jī)構(gòu)當(dāng)中，各家高管相互交叉任職，且3家屬于同一法定代表人。比如工投維騏、工投維豐、惠眾股權(quán)法人代表均為李麗坤，其中工投維騏為私募證券投資基金管理人。

從監(jiān)管披露的各家機(jī)構(gòu)違規(guī)行為可以發(fā)現(xiàn)，較為共性的有挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資人承諾最低收益等，現(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)已對(duì)6家機(jī)構(gòu)做出出具警示函措施的決定。

6家機(jī)構(gòu)同時(shí)被罰，數(shù)位高管交叉任職

今年下半年，各省級(jí)證監(jiān)局鮮見一次性處罰多家機(jī)構(gòu)。就在今日，云南證監(jiān)局一次性對(duì)轄內(nèi)6家機(jī)構(gòu)進(jìn)行了處罰，其中私募股權(quán)投資基金管理人4家，其余為私募證券投資基金管理人。

值得關(guān)注的是，在這6家機(jī)構(gòu)當(dāng)中，雖然機(jī)構(gòu)類型各異，但從高管人員來看，多有相互交叉的情況。

首先，這6家機(jī)構(gòu)分別是，云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾、云南云投、云南萬誠、云南惠涌。其中，云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾的法定代表人都是同一人——啟信寶信息查詢顯示，李麗坤擔(dān)任上述三家機(jī)構(gòu)的法定代表人、董事長。

而根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案信息，云南惠涌的關(guān)聯(lián)方恰為前述3家機(jī)構(gòu)。另外同時(shí)被處罰的云南萬誠、云南云投則沒有關(guān)聯(lián)方信息，從出資人來看，云南云投由云南省投資控股集團(tuán)有限公司全資控股。

此外，云南惠涌的法定代表人也與云南工投維騏的信息填報(bào)負(fù)責(zé)人重合，均為樊菡皎。從協(xié)會(huì)披露的機(jī)構(gòu)信息來看，多家機(jī)構(gòu)存在信息報(bào)送異常、逾期未清算基金、全職從業(yè)人員少于5人等問題。

例如，云南萬誠就因未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，被協(xié)會(huì)列入信息報(bào)送異常目錄；云南工投維騏則存在未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上、超過到期日3個(gè)月且未提交清算申請(qǐng)的私募基金等問題；云南惠涌則存在在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理人平臺(tái)中注冊(cè)的全職員工數(shù)量少于5人的情況。

多家涉及挪用基金財(cái)產(chǎn)、承諾收益等違規(guī)行為

從此次云南證監(jiān)局披露的各家機(jī)構(gòu)違規(guī)事項(xiàng)來看，也存在很多相似之處，特別是挪用基金財(cái)產(chǎn)、承諾收益等違規(guī)事項(xiàng)，在多家機(jī)構(gòu)中被發(fā)現(xiàn)。

統(tǒng)計(jì)相關(guān)信息發(fā)現(xiàn)，云南工投維騏、云南工投維豐、云南惠眾、云南云投、云南惠涌均有出現(xiàn)挪用基金財(cái)產(chǎn)的違規(guī)行為。除此之外，還涉及向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益等行為。

今年以來，也有相關(guān)機(jī)構(gòu)因挪用基金財(cái)產(chǎn)而被處罰。有業(yè)內(nèi)人士曾在同記者交流時(shí)表示，一方面，基金財(cái)產(chǎn)挪用是惡意的，即據(jù)為己有或從事與合同規(guī)定不相關(guān)的花銷；另一方面，由于被投標(biāo)的較少，基金財(cái)產(chǎn)或也面臨著無處可投的尷尬，因此，倘投向非合同要求的標(biāo)的也可算作是財(cái)產(chǎn)挪用的范疇。

根據(jù)監(jiān)管的要求，這6家機(jī)構(gòu)均被出具警示函。而從相關(guān)機(jī)構(gòu)的背后實(shí)控方來看，多數(shù)也與國資投資方有關(guān)。如云南云投由云南省投資控股集團(tuán)有限公司全資控股，云南工投維豐股權(quán)投資基金管理有限公司由云南省國資委持股83.68%。

此外，還有多家機(jī)構(gòu)背后與省級(jí)國有資本相關(guān)。今年以來，陸續(xù)有國資背景投資機(jī)構(gòu)內(nèi)控不嚴(yán)被監(jiān)管處罰，此前東湖產(chǎn)業(yè)投資基金就因存在將固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)等被監(jiān)管處罰。

事實(shí)上，有關(guān)金融公司的業(yè)務(wù)模式和經(jīng)營行為在近年來普遍受到全社會(huì)的關(guān)注與監(jiān)督，監(jiān)管從嚴(yán)有助于金融機(jī)構(gòu)優(yōu)化業(yè)務(wù)模式，有利于推動(dòng)金融行業(yè)的整體發(fā)展，促使企業(yè)不再單純追求快速擴(kuò)張和利潤最大化，而是更加注重風(fēng)險(xiǎn)管理和社會(huì)責(zé)任。

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