NO.1 基金積極增設(shè)代銷機(jī)構(gòu)，券商頻頻獲選

11月份以來(lái)，公募基金頻頻發(fā)布旗下產(chǎn)品增設(shè)代銷機(jī)構(gòu)的公告。僅11月6日，就有包括華夏基金、南方基金、易方達(dá)基金、興合基金等在內(nèi)的多家公募基金旗下基金產(chǎn)品，增設(shè)了券商為其代銷機(jī)構(gòu)。目前銀行渠道在基金銷售中仍占主導(dǎo)地位，但券商憑借其專業(yè)性強(qiáng)等優(yōu)勢(shì)在基金代銷領(lǐng)域不斷發(fā)力，在基金銷售數(shù)量和保有規(guī)模方面都有較好表現(xiàn)。不過(guò)，據(jù)證券日?qǐng)?bào)，部分券商在基金代銷展業(yè)過(guò)程中也出現(xiàn)了不規(guī)范行為，受訪專家認(rèn)為，券商應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化代銷業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、內(nèi)控管理，把消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)放在突出位置。 

點(diǎn)評(píng)：基金增設(shè)代銷機(jī)構(gòu)是基金公司拓展銷售渠道、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措，也反映出公募基金對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的信心。券商在基金代銷方面有其專業(yè)優(yōu)勢(shì)，可以為投資者提供更多樣化的產(chǎn)品選擇和服務(wù)。但同時(shí)，券商也應(yīng)注意規(guī)范自身的代銷行為，遵守相關(guān)法律法規(guī)，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)的良性秩序。

NO.2 公募首家2024策略會(huì)來(lái)了：堅(jiān)定中國(guó)市場(chǎng)正處于“新一輪牛市起點(diǎn)”

距離2024年還有近兩個(gè)月，首家公募2024年投資者策略會(huì)已經(jīng)來(lái)了。日前，圍繞全球宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、2024年投資行情趨勢(shì)、A股港股和固收投資機(jī)會(huì)，以及新能源、醫(yī)藥、黃金貴金屬等領(lǐng)域，在前海開源基金2024年投資策略會(huì)上，基金經(jīng)理展開了全方面深入解讀。當(dāng)前各個(gè)領(lǐng)域的積極因素在持續(xù)積累，前海開源基金再次喊出，中國(guó)市場(chǎng)正處于“新一輪牛市起點(diǎn)”。

另?yè)?jù)中證報(bào)，多家公募基金公司近日在線上線下舉辦了投資策略會(huì)。“市場(chǎng)正處底部區(qū)域”“信心是布局關(guān)鍵”已成為各場(chǎng)策略會(huì)的普遍議題。在投資配置方面，以減肥藥為代表的醫(yī)藥賽道受到熱切關(guān)注，科技賽道依然是多家公募的重點(diǎn)布局方向。

點(diǎn)評(píng)：公募首家2024策略會(huì)傳遞出機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的樂(lè)觀預(yù)期，其他公募投資策略會(huì)也顯示了他們?cè)诓煌I(lǐng)域的投資策略和布局。對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，這些策略會(huì)可以提供一些參考和啟發(fā)，但也要結(jié)合自身的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，不要盲目跟風(fēng)，同時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)管理和調(diào)整。

NO.3 港股通ETF名單擴(kuò)容至8只，投資者交易便利性進(jìn)一步提升

內(nèi)地與香港市場(chǎng)ETF互聯(lián)互通持續(xù)擴(kuò)容。11月6日，華夏基金（香港）宣布，旗下華夏恒生科技指數(shù)ETF產(chǎn)品正式被納入ETF互聯(lián)互通-港股通ETF。這意味著，港股通ETF名單擴(kuò)容至8只。多位受訪人士對(duì)記者表示，互聯(lián)互通是境內(nèi)外資金雙向投資的重要渠道，進(jìn)一步加強(qiáng)了兩地資本市場(chǎng)的雙向開放，對(duì)推進(jìn)中國(guó)資本市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程具有重大意義，港股通ETF名單的擴(kuò)容，為內(nèi)地投資者投資境外資本市場(chǎng)提供了便利性。 (證券日?qǐng)?bào))

點(diǎn)評(píng)：港股通ETF名單的擴(kuò)容，顯示了內(nèi)地和香港市場(chǎng)的互聯(lián)互通機(jī)制不斷完善，為投資者提供了更多的選擇和機(jī)會(huì)。港股通ETF可以讓內(nèi)地投資者更方便地參與香港市場(chǎng)的投資，尤其是科技板塊，同時(shí)也可以分散風(fēng)險(xiǎn)，提高收益。港股通ETF的發(fā)展也有利于推動(dòng)兩地ETF市場(chǎng)的規(guī)模和活躍度，增強(qiáng)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力和吸引力。

NO.4 南華期貨收罰單：事起資管計(jì)劃未有效隔離、未按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求核算

點(diǎn)評(píng)：華期貨的資管業(yè)務(wù)違規(guī)，顯示了公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理上存在明顯的不足，可能損害投資者的合法權(quán)益，影響市場(chǎng)的公平和秩序。希望公司能夠認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管部門的要求，及時(shí)整改和完善相關(guān)制度和流程，防止類似問(wèn)題的再次發(fā)生，提高公司的合規(guī)水平和信譽(yù)度。

NO.5 錦龍股份：控股股東新世紀(jì)公司質(zhì)押3700萬(wàn)股公司股份

11月6日晚間，錦龍股份發(fā)布公告，近日公司控股股東東莞市新世紀(jì)科教拓展有限公司（下稱“新世紀(jì)公司”）質(zhì)押所持有的公司股份3700萬(wàn)股，占公司總股本的比例為4.13%，占其持有的公司股份的比例為14.80%。錦龍股份表示，本次股份質(zhì)押融資資金主要用于償還債務(wù)，非用于滿足上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)需求。未來(lái)半年內(nèi)，控股股東及其一致行動(dòng)人到期的質(zhì)押股份累計(jì)數(shù)量為2.65億股，占其所持股份的比例為59.16%，占錦龍股份總股本的比例為29.61%，對(duì)應(yīng)融資余額13.87億元；未來(lái)一年內(nèi)到期的質(zhì)押股份累計(jì)數(shù)量為3.31億股，占其所持股份的比例為73.88%，占錦龍股份總股本的比例為36.98%，對(duì)應(yīng)融資余額19.87億元。

點(diǎn)評(píng)：錦龍股份的控股股東新世紀(jì)公司的股份質(zhì)押比例較高，公司控制權(quán)方面存在一定的不確定性。同時(shí)，本次股份質(zhì)押融資資金并非用于公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，而是用于償還債務(wù)，說(shuō)明控股股東的資金壓力較大，可能影響其對(duì)公司的戰(zhàn)略投入和支持。投資者應(yīng)謹(jǐn)慎關(guān)注錦龍股份的股權(quán)結(jié)構(gòu)和質(zhì)押情況，以及公司的經(jīng)營(yíng)狀況和業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

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