每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，12月1日黑龍江證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（以下簡(jiǎn)稱容維公司）采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

該決定顯示，容維公司部分員工營(yíng)銷宣傳存在承諾收益、虛假宣傳行為，個(gè)別客戶回訪錄音缺失，部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行不到位等問題，違反了相關(guān)法律法規(guī)，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

2023年初，容維公司就因存在員工無(wú)證券從業(yè)資格向客戶提供營(yíng)銷、客服，無(wú)證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格卻在抖音直播薦股等問題，被監(jiān)管部門采取了警示函監(jiān)管措施。再把時(shí)間向前推，可以發(fā)現(xiàn)該公司曾經(jīng)多次被監(jiān)管處罰或警示，2019年底更是在一個(gè)月內(nèi)四遭監(jiān)管措施。

容維公司此前多次被罰

公開資料顯示，容維公司注冊(cè)成立于1997年，總部位于哈爾濱市，是中國(guó)第一批通過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，目前在北京、上海、廣州、深圳等地均設(shè)有分公司。

來(lái)自黑龍江證監(jiān)局的監(jiān)管措施顯示，自2023年5月起，該局先后對(duì)容維公司總部、深圳分公司、上海分公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)其存在以下問題：一是部分員工營(yíng)銷宣傳存在承諾收益，虛假宣傳行為；二是個(gè)別客戶回訪錄音缺失；三是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行不到位。

此外，容維公司還存在部分內(nèi)控制度規(guī)定與實(shí)際情況不符，部分分公司提供材料填報(bào)有誤等問題，違反了相關(guān)法律法規(guī)，被監(jiān)管采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

記者注意到，2023年2月，黑龍江證監(jiān)局也對(duì)容維公司采取了警示函監(jiān)管措施，彼時(shí)的原因一是該公司員工陶某無(wú)證券從業(yè)資格，2022年5月，陶某向客戶提供營(yíng)銷、客服行為；二是另一名員工馬某某無(wú)證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格，2022年10月以來(lái)，馬某某通過抖音直播形式向公眾提供關(guān)于證券市場(chǎng)的分析、預(yù)測(cè)或建議行為。監(jiān)管認(rèn)為，上述問題反映出容維公司的人員管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制需要進(jìn)一步加強(qiáng)，并依據(jù)法律法規(guī)對(duì)該公司采取警示函監(jiān)管措施。

如果再把時(shí)間向前推，可以發(fā)現(xiàn)容維公司近年來(lái)已經(jīng)多次受到監(jiān)管處罰，并且是被證監(jiān)會(huì)和多地證監(jiān)局輪流處罰。例如，2022年9月，上海證監(jiān)局公布了對(duì)容維上海公司的行政處罰決定書，在2020年8月至10月期間，容維上海員工在營(yíng)銷過程中，向投資者發(fā)送上述夸張宣傳等相關(guān)內(nèi)容的微信。相關(guān)營(yíng)銷行為使用工作手機(jī)、工作微信，模式高度統(tǒng)一，組織特征明顯，相關(guān)信息內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性，容維上海在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)。監(jiān)管部門因此對(duì)容維上海違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。2019年底，該公司更是在12月這一個(gè)月中，先后被安徽證監(jiān)局、黑龍江證監(jiān)局、陜西證監(jiān)局、天津證監(jiān)局責(zé)令改正或采取其他行政監(jiān)管措施。

大決策投顧被責(zé)令改正

12月1日，四川證監(jiān)局也公布了一則關(guān)于對(duì)四川大決策證券投資顧問有限公司（以下簡(jiǎn)稱大決策投顧）采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，大決策投顧成立于1998年，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，也是一家老牌投顧機(jī)構(gòu)，在廣州、上海、合肥、濟(jì)南等地設(shè)有分公司。

上述決定顯示，大決策投顧存在以下問題：一是存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形；二是合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全；三是個(gè)別高管不符合任職條件。

有意思的是，四川證監(jiān)局過去也多次對(duì)大決策投顧采取行政監(jiān)管措施。就在2023年5月，該公司還曾因存在未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務(wù)的情形、個(gè)別員工存在誤導(dǎo)性宣傳情形、公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全等，被四川證監(jiān)局責(zé)令改正。

如果加上12月1日公布的最新決定，這已經(jīng)是大決策投顧六年來(lái)第五次收到監(jiān)管罰單，其中從業(yè)人員資格問題和誤導(dǎo)性宣傳是其多次踩碰的“雷區(qū)”。由此可見，這樣屢罰屢犯、罰完再犯的情況并不是個(gè)例。

與此同時(shí)，相關(guān)制度也在不斷完善。早在2019年10月，證監(jiān)會(huì)就下發(fā)了《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的通知》，買方投顧業(yè)務(wù)正式啟動(dòng)；2020年5月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》，為基金投顧業(yè)務(wù)開展提供了上位法依據(jù)；2021年11月，中基協(xié)發(fā)布《公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容與格式指引（征求意見稿）》和《公開募集證券投資基金投資顧問服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引（征求意見稿）》，2021年11月多地證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于規(guī)范基金投資建議活動(dòng)的通知》，這些都表明監(jiān)管通過一系列文件對(duì)基金投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。