每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，北京證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書，記者注意到，胡文飚在任職國(guó)壽安?；饘敉顿Y部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理期間，在長(zhǎng)達(dá)近8年的時(shí)間中，利用多個(gè)賬戶炒股未申報(bào)。 

更令人驚訝的是，胡文飚通過(guò)實(shí)際控制的“賬戶組”對(duì)倒交易“華精新材”, 操縱期間“華精新材”股價(jià)累計(jì)漲幅達(dá)260%，而“賬戶組”竟然是虧損。 

近8年時(shí)間炒股未申報(bào)

北京證監(jiān)局近日披露的一則行政處罰決定書顯示，2014年11月至2022年7月期間,胡文飚為國(guó)壽安?；饘敉顿Y部負(fù)責(zé)人、投資經(jīng)理。

2016年3月31日至2018年11月12日期間，胡文飚基于工作職責(zé)管理控制“國(guó)壽安保-國(guó)保新三板1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”賬戶、“國(guó)壽安保-國(guó)保新三板2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”賬戶、“國(guó)壽安保-國(guó)保新三板3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”賬戶、“國(guó)壽安保-彭雪峰國(guó)保新三板4號(hào)特定資產(chǎn)管理計(jì)劃”賬戶交易“華精新材”。

2014年11月至2022年6月期間,胡文飚實(shí)際控制“代某群”華西證券賬戶進(jìn)行證券交易。2016年3月至2022年7月期間,胡文飚實(shí)際控制“代某群”中信建投證券賬戶進(jìn)行證券交易。

此外,胡文飚實(shí)際控制“劉某興”萬(wàn)聯(lián)證券賬戶于2018年10月8日、2018年11月12日交易“華精新材”。

2014年11月至2022年6月期間,胡文飚實(shí)際控制“代某群”華西證券賬戶進(jìn)行個(gè)人證券投資,交易“捷佳偉創(chuàng)”“順絡(luò)電子”“晶盛機(jī)電”等股票。 

2016年3月至2022年7月期間，胡文飚實(shí)際控制“代某群”中信建投證券賬戶進(jìn)行個(gè)人證券投資，交易“捷佳偉創(chuàng)”“同輝信息”“晶盛機(jī)電”等股票。但前述證券投資均未按規(guī)定向國(guó)壽安?；疬M(jìn)行申報(bào)。 

簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，胡文飚相當(dāng)于自己控制了多個(gè)個(gè)人賬戶進(jìn)行炒股近8年時(shí)間，但是作為從業(yè)人員，卻未向公司進(jìn)行過(guò)申報(bào)。 

控制賬戶組對(duì)倒交易，標(biāo)的股價(jià)漲260%，賬戶組卻虧損

如果說(shuō)這么長(zhǎng)時(shí)間不申報(bào)已是少見(jiàn)，那么，其在“華精新材”上的操作更是顯得有些離奇。 

首先，監(jiān)管將上述提到的“劉某興”萬(wàn)聯(lián)證券賬戶、“代某群”中信建投證券賬戶、“國(guó)壽安保-國(guó)保新三板1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”賬戶、“國(guó)壽安保-國(guó)保新三板2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”賬戶、“國(guó)壽安保-國(guó)保新三板3號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”賬戶、“國(guó)壽安保-彭雪峰國(guó)保新三板4號(hào)特定資產(chǎn)管理計(jì)劃”賬戶，合稱為“賬戶組”。

其次，記者注意到，在2016年3月31日至2018年11月12日期間(以下簡(jiǎn)稱操縱期間)，胡文飚實(shí)際控制“賬戶組”對(duì)倒交易“華精新材”，影響“華精新材”交易價(jià)格。 

操縱期間,“華精新材”共有26個(gè)交易日有成交記錄，胡文飚控制“賬戶組”在其中20個(gè)交易日對(duì)倒交易“華精新材”(剔除大宗交易)，其中有15個(gè)交易日單日的對(duì)倒交易量占當(dāng)日市場(chǎng)交易量的比例為100%。 

更值得注意的是，操縱期間,“華精新材”股價(jià)累計(jì)漲幅達(dá)260%，股價(jià)漲幅與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成份指數(shù)偏離值為286.89%。

而截至2023年2月7日,“賬戶組”持有“華精新材”余股39000股。上述交易獲利情況為虧損。 

也就是說(shuō)，基金經(jīng)理除了動(dòng)用自己管理的專戶賬戶，還動(dòng)用自己實(shí)際控制的個(gè)人賬戶，但結(jié)果竟然是股價(jià)在漲了260%的情況下，基金經(jīng)理不僅沒(méi)賺到錢，而且還虧損了。 

最終，監(jiān)管認(rèn)定，胡文飚的上述行為違反2005年《證券法》第七十七條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。對(duì)胡文飚未按規(guī)定申報(bào)證券投資行為，處以5萬(wàn)元的罰款；對(duì)胡文飚操縱證券市場(chǎng)行為,責(zé)令胡文飚依法處理非法持有的證券,并處以35萬(wàn)元的罰款。

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