每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

1月24日，《每日經(jīng)濟新聞》記者從券商處獲悉，近日中國證券業(yè)協(xié)會向券商下發(fā)《關(guān)于就進一步明確證券公司文化建設(shè)實踐評估指標相關(guān)口徑征求意見的通知》，并同步下發(fā)相關(guān)口徑調(diào)整的征求意見稿，要求在1月31日前反饋意見。

四項要求將在2024年度實踐評估中啟用

從《征求意見稿》來看，本次明確及調(diào)整的口徑僅針對參評公司需提供的證明材料要求，不涉及指標內(nèi)容調(diào)整。需要調(diào)整的包括九個重點關(guān)注事項、兩個加分指標。其中，關(guān)于落實中央金融工作會議要求、加強廉潔從業(yè)管理、擴大文化理念塑造深度和廣度、推動文化品牌建設(shè)的部分要求為2024年工作安排，將在2024年度實踐評估中啟用。

具體而言，重點關(guān)注事項1（即“緊扣新時代金融行業(yè)核心任務(wù)”指標）變化最大。

之前在重點關(guān)注事項1的證明材料中，券商原本僅需要報送“評估年度深入學習二十大報告精神的材料”以及二十大報告精神在實際工作中具體落實的情況，如今《征求意見稿》新增要求評估學習中央金融工作會議精神的材料及其落實情況。另外，《征求意見稿》還將中央金融工作會議提出的“五篇大文章”納入考察，要求公司提供“在服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實體經(jīng)濟方面找準發(fā)力點，做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融的情況說明”。

弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化也被納入考察。券商應(yīng)提供“弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，將中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化融入公司文化建設(shè)中的情況說明。”

在重點關(guān)注事項7“聲譽風險事件”中，材料要求中則特別強調(diào)了“評估年度員工個人社交媒體使用管理制度機制建立完善及執(zhí)行情況說明”。

在重點關(guān)注事項15“公司持續(xù)增強內(nèi)外部文化認同”中，新增了“評估年度擴大文化理念塑造的深度和廣度，向基層一線員工進行覆蓋，促進基層員工、青年員工形成文化認同的情況說明”。

在重點關(guān)注事項16“公司推動文化品牌建設(shè)，形成文化品牌戰(zhàn)略，并有效落實”中，則新增了“評估年度講好文化品牌故事、做好文化品牌宣傳的情況說明”。

去年5家券商獲評AA級

2019年行業(yè)文化建設(shè)動員大會以來，中國證券業(yè)協(xié)會全面落實證券行業(yè)相關(guān)規(guī)則，推動“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的文化理念，嵌入業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制、合規(guī)管理之中，以制度承載道德理念、固化良好品行、強化價值引領(lǐng)，促進形成崇尚信義、勤勉盡責、專業(yè)制勝、聲譽至上的行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

2021年，中證協(xié)啟動證券行業(yè)文化建設(shè)評級工作，并于2023年對《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標》進行了調(diào)整，強化黨建引領(lǐng)，加強職業(yè)道德水平建設(shè)與廉潔從業(yè)管理，突出效果導(dǎo)向、客觀導(dǎo)向。目前已發(fā)布了三個年度的文化建設(shè)評級結(jié)果。

根據(jù)2023年6月中證協(xié)官網(wǎng)公告，2022年度獲得AA級券商共有5家，分別是國泰君安、南京證券、興業(yè)證券、銀河證券、中信證券；獲得A類A級券商共有7家，分別是安信證券、東北證券、國信證券、國元證券、申萬宏源、中泰證券、中信建投。