每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-02-18 15:35:47
每經(jīng)編輯 彭水萍
春節(jié)前，中國人民銀行發(fā)布了對銀河證券的行政處罰，而這或?qū)⑹侨绦袠I(yè)2024年首張反洗錢罰單。
2月8日，中國人民銀行發(fā)布消息稱，銀河證券存在兩種違規(guī)行為，一是未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；二是未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。因而，中國人民銀行對銀河證券罰款159萬元；同時還對時任銀河證券財富管理總部副總經(jīng)理劉某罰款1萬元，對時任銀河證券信息技術(shù)部副總經(jīng)理宋某洋罰款2.5萬元。
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