《每日經(jīng)濟新聞》獲悉，2024年2月23日，證監(jiān)會舉行新聞發(fā)布會，證監(jiān)會首席檢查官、稽查局局長李明，首席風險官、發(fā)行司司長嚴伯進出席發(fā)布會，介紹相關情況并回答記者提問。新聞發(fā)言人高莉主持新聞發(fā)布會。 證監(jiān)會：目前沒有IPO倒查10年的安排 嚴伯進表示，證監(jiān)會系統(tǒng)堅持以投資者為本，從嚴審核擬上市企業(yè)，對違法違規(guī)、侵害投資者利益的行為嚴懲不貸，用監(jiān)管的威懾力讓企業(yè)不敢“帶病闖關”，從源頭上提升上市公司質(zhì)量。企業(yè)上市后，財務真實性仍是日常監(jiān)管的重中之重。“我們綜合運用定期報告監(jiān)管、現(xiàn)場檢查等多種方式，循環(huán)篩查高風險可疑類公司，發(fā)現(xiàn)財務造假、欺詐發(fā)行的依法立案查處，情節(jié)嚴重的移送公安機關追究刑事責任?？梢哉f，無論是在審的擬上市企業(yè)，還是已經(jīng)上市的企業(yè)，無論是什么時候上市的企業(yè)，都要受到證監(jiān)會持續(xù)嚴格監(jiān)管?！? 防范打擊財務造假、欺詐發(fā)行是一個持續(xù)的過程，目前沒有IPO倒查10年的安排，媒體出現(xiàn)這方面說法，體現(xiàn)了投資者對上市公司質(zhì)量的關心關注。在發(fā)行上市監(jiān)管工作中，我們正在持續(xù)加強全鏈條把關，嚴審重罰財務造假、欺詐發(fā)行。我們也將大幅提高擬上市企業(yè)現(xiàn)場檢查比例，以上市公司質(zhì)量的提升回應投資者的關切。 證監(jiān)會：要充分發(fā)揮稽查執(zhí)法的“懲罰”“教育”“治理”三重功能，不是僅僅一罰了之 在回答“證監(jiān)會下一步對加強稽查執(zhí)法有何考慮與工作安排”時，李明表示，凈化市場生態(tài)、維護市場平穩(wěn)健康運行、保障資本市場樞紐功能發(fā)揮，是稽查執(zhí)法義不容辭的責任，這既是沉甸甸的擔子，也是前行的動力。當前，資本市場新產(chǎn)品新技術加速演變升級，違法違規(guī)行為不斷花樣翻新，證監(jiān)會的調(diào)查手段、技術急需迭代更新，執(zhí)法資源存在不足。此外，面對面取證的工作特點，也決定了在執(zhí)法實踐中各種軟硬對抗還比較普遍，特別是在現(xiàn)有法律授權(quán)有限、手段不足的情況下，甚至還出現(xiàn)了暴力抗法的情況，“比如近期我會在某起案件調(diào)查中，當事人不僅拒絕配合調(diào)查，還揮拳毆打2名執(zhí)法人員（其中1名為女干部），分別導致執(zhí)法人員頸部、面部受傷。這些都是我們面臨的執(zhí)法壓力”。 面對上述情況，證監(jiān)會將切實增強金融報國情懷和政治擔當，持續(xù)提升執(zhí)法能力。在線索發(fā)現(xiàn)方面，強化科技監(jiān)管應用，提升舉報獎勵金額，堅持露頭就打。在案件查辦方面，將更加聚焦欺詐發(fā)行、財務造假、違規(guī)占用擔保、違規(guī)減持、擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為，密切盯防并嚴厲打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供良好的市場秩序，使投資者投資時有信心、有恒心。針對市場高度關注的案件，將主動通報工作進展與處罰結(jié)果，并及時發(fā)布類案情況、執(zhí)法綜述，提升執(zhí)法透明度。證監(jiān)會還將充分利用公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優(yōu)勢，加強與相關部委的協(xié)作配合，在信息通報、形勢分析、案件辦理等方面加強聯(lián)動，依靠各方面的共同努力把“零容忍”執(zhí)法毫不動搖、一以貫之的執(zhí)行到位。 李明指出，此外，我們還要充分發(fā)揮稽查執(zhí)法的“懲罰”“教育”“治理”三重功能，不是僅僅一罰了之，更要及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)管漏洞、促進制度完善，以罰促改，以罰促管，注重在懲罰之后努力實現(xiàn)對市場生態(tài)的涵養(yǎng)和修復。 證監(jiān)會：今后處罰力度會越來越大，違法成本只會越來越高 李明表示，對證券違法行為的處罰力度確實是投資者廣泛關注的一個問題?！敖陙?，我們從行政處罰、民事索賠、刑事追責等方面持續(xù)發(fā)力，努力解決違法成本低的問題。我會積極推動修訂《證券法》，提高行政處罰幅度，建立集體訴訟制度；推動《刑法修正案（十一）》出臺，提高證券犯罪的刑期，加大刑罰處罰力度?！? 2020年《證券法》修訂后，證券違法行為的罰款金額上限已有大幅提高。對欺詐發(fā)行行為，罰款限額從募集資金百分之五，提高到最高可至募集資金的一倍；對財務造假等信息披露違法行為，從最高罰款60萬元，提高至1000萬元；對內(nèi)幕交易、市場操縱等違法交易，從給予違法所得1-5倍罰款，提高至1-10倍罰款。近期按照新《證券法》查處的一批案件，已經(jīng)充分體現(xiàn)了加大處罰力度的效果，比如奇信股份案，證監(jiān)會對公司財務造假行為和組織指使的實際控制人分別處以1000萬元罰款，對公司欺詐發(fā)行行為處以4000萬元的罰款。 從執(zhí)法周期來看，目前還處于新舊《證券法》的交替適用期?！拔覀儾樘幍牟糠职讣?，違法行為發(fā)生在新《證券法》實施前，隨著這類案件的逐步加快處理完畢，今后將會有更多案件適用新《證券法》，處罰力度會越來越大，違法成本只會越來越高?！? 證監(jiān)會：將構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系，對操縱市場、內(nèi)幕交易行為進行精準識別、嚴厲打擊 在回答稽查執(zhí)法下一步打擊操縱市揚、內(nèi)幕交易方面的主要考慮時，李明表示，操縱市場通過人為操控，扭曲股票價格，引發(fā)股價暴漲暴跌，誤導投資者交易決策，獲利離場后，留下“一地雞毛”，讓投資者損失慘重，其實質(zhì)就是“騙”；內(nèi)幕交易中少數(shù)人掌握內(nèi)幕信息，搶先交易，占有更多獲利機會，妄圖在“無人察覺”中牟取暴利，其實質(zhì)就是“偷”。操縱市場、內(nèi)幕交易會破壞以價值投資為導向的市場生態(tài)，助長打探消息、投機炒作的惡劣風氣，干擾投資者價值判斷，形成了脫離基本面“炒差炒爛”的不良現(xiàn)象，嚴重影響市場定價功能發(fā)揮，侵害廣大投資者合法權(quán)益。 對此，證監(jiān)會將通過全方位監(jiān)控、大數(shù)據(jù)碰撞、多渠道收集、智能化分析等多維技術手段構(gòu)建“穿透式”線索篩查體系，對操縱市場、內(nèi)幕交易行為進行精準識別、嚴厲打擊。一方面，重點懲治關鍵少數(shù)。部分上市公司實際控制人、董監(jiān)高違背忠實義務，利用其身份職位優(yōu)勢，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作熱點、安排股評、囤積股票、對倒拉抬、搶先交易，性質(zhì)惡劣、影響極壞，必須予以嚴懲。證監(jiān)會將加強信息披露與交易監(jiān)管聯(lián)動，對相關線索進行增維拓展分析，持續(xù)精準高效打擊，讓敢于以身試法的關鍵少數(shù)受教訓、長記性；另一方面，緊盯新型違法案件。及時打擊利用新產(chǎn)品、新技術從事違法違規(guī)行為，消除監(jiān)管盲區(qū)。如某些團伙利用場外個股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實施操縱，目前均已從嚴查辦。近期，還出現(xiàn)部分團伙利用遠程操控軟件隱藏交易痕跡操縱市場，為快速賣出而清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益，證監(jiān)會已配合公安機關完成收網(wǎng)，后續(xù)將推動嚴肅刑事追責。 每日經(jīng)濟新聞綜合自每日經(jīng)濟新聞（記者：李蕾）