每日經(jīng)濟新聞 2024-02-29 08:58:16
｜2024年2月29日 星期四｜
NO.1 證監(jiān)會回應私募基金DMA業(yè)務相關(guān)情況
2月28日晚間，針對有媒體報道私募基金DMA業(yè)務收緊，證監(jiān)會表示，前期私募基金因策略原因在市場波動過程中出現(xiàn)了部分凈值回撤，證券公司和私募基金等主動加強風險防控，穩(wěn)步降杠桿、降規(guī)模，風險得到了一定程度消化。根據(jù)中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司數(shù)據(jù)，春節(jié)后開市以來DMA業(yè)務規(guī)模穩(wěn)步下降，日均成交量占全市場成交比例約3%。DMA業(yè)務平穩(wěn)降杠桿，有助于市場風險防控，有利于市場的平穩(wěn)健康運行。證監(jiān)會指出，下一步將對DMA等場外衍生品業(yè)務繼續(xù)強化監(jiān)管、完善制度，指導行業(yè)控制好業(yè)務規(guī)模和杠桿，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，維護市場平穩(wěn)運行。
點評：私募基金DMA（多空收益互換）業(yè)務近期備受市場關(guān)注，因其帶來了更高的風險暴露和市場波動。證監(jiān)會對私募基金DMA業(yè)務的近期情況第一時間做出相關(guān)回應，及時厘清了市場的困惑。私募基金因市場波動導致的凈值回撤和杠桿清退是市場自我調(diào)節(jié)的結(jié)果，同時也反映出監(jiān)管部門對風險的高度重視。證監(jiān)會提到DMA業(yè)務平穩(wěn)降杠桿，這是為了保證市場穩(wěn)定和投資者保護。下一步，監(jiān)管層將會繼續(xù)加強對場外衍生品的監(jiān)管力度，這是促使行業(yè)長期健康、穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。
NO.2 吳劍飛任銀河金匯董事長，江曉陽任華泰資管總經(jīng)理
券商資管高管調(diào)整正加速。2月28日，相繼有3家券商資管高管變更，吳劍飛獲任為銀河金匯新任董事長，原董事長劉冰因工作變動離任；華泰資管聘任江曉陽擔任總經(jīng)理職務，董事長崔春不再代履行總經(jīng)理職責；葉明代任為國泰君安資管首席信息官，原首席信息官朱曉力因工作調(diào)整離任。
點評：一天之內(nèi)，相繼有3家券商資管高管變更，在一定程度上反映了當前券商資管業(yè)務競爭激烈程度以及行業(yè)高度重視。管理層的變更對于推動券商資管業(yè)務的創(chuàng)新和發(fā)展至關(guān)重要，能夠帶來更為專業(yè)和適應時代的管理手段，在競爭激烈的市場環(huán)境中處于有利地位。此外，券商資管高管的變動，最終是為了業(yè)績的快速提升，目前券商資管規(guī)模仍有較大提升空間。
NO.3 富時羅素全球股票指數(shù)新調(diào)入76只A股
近日英國富時羅素指數(shù)公司公布了富時全球股票指數(shù)半年度指數(shù)審查報告。根據(jù)報告，富時全球股票指數(shù)系列將新調(diào)入A股76只、調(diào)出1只。按照富時羅素此前對A股納入因子擴容的工作安排，此次新納A股股票后，A股納入因子將從12.5%提升至25%，調(diào)整措施將于3月4日生效，3月15日進行指數(shù)調(diào)倉。此次調(diào)整后，A股占富時全球股票指數(shù)市值比例將進一步提升。富時中國A全指（互聯(lián)互通）成分股數(shù)量將從目前的1898只增加至1973只。根據(jù)近日市值計算，A股占富時羅素新興市場指數(shù)市值將從約5.71%增加至約6.18%，占富時全球指數(shù)市值從約0.55%增加至約0.61%。
點評：富時羅素將76只A股新納入其全球股票指數(shù)，并對A股的納入因子進行擴容，顯著提高了中國證券市場在全球市場中的影響力和參與度。這一變動不僅對增強國際投資者對中國市場的信心具有重要意義，同時也展示了A股市場逐漸增強的包容性和市場化改革的成效。提升納入因子可以吸引更多的外資流入，從而提升市場流動性，對于A股市場結(jié)構(gòu)也可能形成積極影響，使得市場更趨理性。此外，A股在富時全球股票指數(shù)的市值比重提升，對國內(nèi)外投資者構(gòu)建多元化投資組合均有正面作用。
NO.4 首批10只中證A50ETF發(fā)行沖刺中，有產(chǎn)品提前結(jié)束募集
備受市場關(guān)注的首批中證A50ETF正在發(fā)行沖刺中，2月28日有產(chǎn)品公告提前結(jié)束募集。中證A50指數(shù)于2024年初正式發(fā)布，此后首批由十家公募機構(gòu)上報的中證A50ETF正式發(fā)行，包括易方達基金、富國基金、嘉實基金、工銀瑞信基金、平安基金、銀華基金、華泰柏瑞基金、華寶基金、大成基金、摩根資產(chǎn)管理旗下的中證A50ETF。根據(jù)基金文件，首批中證A50ETF都將在3月初結(jié)束發(fā)行，首發(fā)募集規(guī)模上限均為20億元。目前，各家公司都在發(fā)行沖刺中，發(fā)售情況不一。摩根資產(chǎn)管理2月28日率先宣布，旗下中證A50指數(shù)產(chǎn)品提前結(jié)束募集。記者還了解到，有產(chǎn)品2月27日募集金額達到15億元，還有多家公司旗下產(chǎn)品最新募集金額在2億元到10億元之間。
點評：中證A50指數(shù)作為代表中國A股藍籌股的一個重要指數(shù)，首批中證A50ETF的發(fā)行，有利于進一步拓寬投資者的投資渠道，為投資者提供更多樣化的資產(chǎn)配置選項。中證A50ETF的發(fā)行是市場關(guān)注度較高的事件，有產(chǎn)品提前結(jié)束募集反映了市場對這些產(chǎn)品的認可，同時也顯示出A股回暖后市場資金的活躍度。
NO.5 未按規(guī)定申報實控關(guān)系賬戶、違規(guī)超限額交易，上海維萬私募被罰
2月28日，監(jiān)管再次出手，對私募基金的違規(guī)行為進行了處罰，嚴監(jiān)管信號也在持續(xù)釋放中。根據(jù)中金所發(fā)布的公告，因上海維萬私募基金管理有限公司及其實控人存在未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶、違反交易所交易限額制度、在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為，近日中金所對其實施紀律處分。證監(jiān)會新聞發(fā)言人也在就中金所采取紀律處分措施答記者問中表示，中金所依規(guī)對相關(guān)客戶違反期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責的舉措。證監(jiān)會始終堅持嚴的監(jiān)管主基調(diào)，指導證券交易所和中金所加強期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴厲打擊市場違法違規(guī)行為。
點評：上海維萬私募被罰的事件強化了監(jiān)管機構(gòu)對于市場違規(guī)行為的打擊力度，顯示出監(jiān)管層維護公平、有序交易環(huán)境的決心。此類違規(guī)行為不僅破壞了市場的公平性，也對市場參與者的信心產(chǎn)生不利影響。監(jiān)管處罰的嚴格執(zhí)行有助于維護期貨市場和資本市場的正常運作，保障投資者利益，防范和控制系統(tǒng)性風險發(fā)生。證監(jiān)會和中金所的態(tài)度再次證明了中國證券市場在監(jiān)管方面的堅定和果斷，以及履行監(jiān)管職責、維護市場秩序的重要性。
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