｜2024年3月28日 星期四｜

NO.1 中信證券：將有序推進(jìn)一年多次分紅相關(guān)工作

NO.2 亞泰集團(tuán)擬出售持有的東北證券29.81%股份

3月27日，亞泰集團(tuán)發(fā)布公告稱，擬出售持有的東北證券29.81%的股份，其中擬將持有的20.81%股份出售給長春市城市發(fā)展投資控股（集團(tuán)）有限公司，擬將持有的9%股份出售給長春市金融控股集團(tuán)有限公司或其指定的下屬子公司（以下簡稱“長春市金控”）。長春市金控是此次新增的交易對方。值得一提的是，這一計(jì)劃曾因東北證券被立案調(diào)查和受到行政處罰而暫時(shí)擱置。亞泰集團(tuán)表示，本次資產(chǎn)出售將有利于公司優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，提升盈利能力。

點(diǎn)評：亞泰集團(tuán)出售所持有的東北證券股份，一方面可以理解為公司對自身資金狀況的調(diào)整和對流動(dòng)性的需求，另一方面也可能反映出公司結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的考慮。尤其是出售給長春市城市發(fā)展投資控股集團(tuán)和長春市金融控股集團(tuán)，這可能是地方政府為加強(qiáng)對本地金融機(jī)構(gòu)的控制、發(fā)展地方金融市場的一部分計(jì)劃。但考慮到東北證券此前的監(jiān)管問題，未來其整改效果及業(yè)績回升將是投資者和市場所關(guān)注的重點(diǎn)。

NO.3 “績而優(yōu)則仕”不香了？ 兩家基金公司副總經(jīng)理宣布卸任，回歸投研

繼前幾日興業(yè)基金錢睿南卸任副總、“變回”基金經(jīng)理之后，今天又有知名公募副總經(jīng)理做出類似選擇。據(jù)安信基金3月27日公告，去年5月剛剛升任該公司副總經(jīng)理的張翼飛因工作安排離任，將轉(zhuǎn)任該公司首席投資官（混合資產(chǎn)CIO）。“績而優(yōu)則仕”曾是公募行業(yè)的一股風(fēng)潮，近兩年有多位知名基金經(jīng)理升任高管。這是基金公司激勵(lì)人才的一種方式，長遠(yuǎn)來看也利于基金公司的人才梯隊(duì)建設(shè)。不過情況似乎起了變化，接連有升任高管的基金經(jīng)理又“變”了回來，專注投資。有業(yè)內(nèi)人士對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，“績而優(yōu)則仕”是公募行業(yè)激勵(lì)和留住人才的重要方式，但這也對基金經(jīng)理等人才提出了更高的要求，不僅要做好業(yè)績，還要管理團(tuán)隊(duì)，如何平衡二者成了擺在基金經(jīng)理和基金公司面前的問題。

點(diǎn)評：公募基金行業(yè)中，基金經(jīng)理由投研崗位升為公司高管，曾被視為職業(yè)生涯的一種提升，這一現(xiàn)象的逆轉(zhuǎn)引人深思。從安信基金副總經(jīng)理轉(zhuǎn)任首席投資官的情況看，可能意味著部分投研人才更愿意專注于自己的專業(yè)領(lǐng)域，而不是管理職位上的工作。對基金公司而言，優(yōu)秀投研人才返崗可能更有助于公司的投研業(yè)績提升。但從管理角度來看，這也暗示了基金公司在激勵(lì)機(jī)制、人才發(fā)展及職業(yè)通道設(shè)置方面可能需要更多創(chuàng)新和調(diào)整。

NO.4 中銀證券：聘任公司副執(zhí)行總裁沈鋒兼任公司合規(guī)總監(jiān)

中銀證券3月27日晚間發(fā)布公告稱，公司合規(guī)總監(jiān)亓磊先生因個(gè)人原因向董事會(huì)提交書面辭呈，申請辭去公司合規(guī)總監(jiān)職務(wù)。辭任后將不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。中銀國際證券股份有限公司第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于聘任公司合規(guī)總監(jiān)的議案》，聘任公司副執(zhí)行總裁沈鋒先生兼任公司合規(guī)總監(jiān)。亓磊先生確認(rèn)與公司董事會(huì)無不同意見，亦沒有任何其他事項(xiàng)需要通知公司股東。

點(diǎn)評：中銀證券聘任現(xiàn)任副執(zhí)行總裁兼任合規(guī)總監(jiān)，可能出于對其經(jīng)驗(yàn)和管理能力的認(rèn)可。但是將執(zhí)行職務(wù)和合規(guī)監(jiān)督相結(jié)合可能會(huì)引起內(nèi)外部關(guān)注，監(jiān)管職能需要相對獨(dú)立以保證監(jiān)管的客觀性和有效性。因此，中銀證券未來在治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制上，應(yīng)當(dāng)確保這一合并職位不會(huì)妨礙其合規(guī)監(jiān)督職責(zé)的履行。