每經記者 陳晨    每經編輯 彭水萍    

4月1日深夜，錦龍股份發(fā)布公告稱，參股公司東莞證券因其暫緩提交IPO（首次公開募股）申請文件中記錄的財務資料，自2024年3月31日起，東莞證券IPO審核進入中止狀態(tài)。

盡管面臨IPO審核暫停，但是東莞證券在另一方面的努力卻取得了進展。

4月1日，東莞證券申請設立公募基金管理公司的材料已經獲得證監(jiān)會接收。

《每日經濟新聞》記者獲悉，其實早在2017年1月的招股說明書申報稿中，東莞證券就表達了希望設立基金管理子公司的愿望。在2023年3月的招股說明書申報稿中，東莞證券進一步透露，其已經啟動了基金管理子公司的申請工作。

錦龍股份出售東莞證券股權的事宜有了新進展。3月29日，錦龍股份發(fā)布公告稱，已與東莞證券的第四大股東金控資本就收購事宜達成初步意向，并簽訂了交易備忘錄 視覺中國圖

IPO之路可謂一波三折

4月1日深夜，錦龍股份發(fā)布公告，透露其參股公司東莞證券的IPO進程遭遇了波折。

據(jù)公告稱，由于東莞證券暫緩提交IPO申請文件中的財務資料，東莞證券IPO審核自2024年3月31日起進入中止狀態(tài)。這也表明，“長跑”9年，東莞證券的IPO之路著實艱辛。

這一消息引發(fā)了市場的廣泛關注。深交所網(wǎng)站也同步披露了東莞證券IPO狀態(tài)的變化，明確指出其IPO申請文件中的財務資料已過期，需補充提交新的資料。

回顧東莞證券的IPO之路，可謂一波三折。早在2015年6月，東莞證券便遞交了首發(fā)上市申請材料并獲受理，2016年12月完成首發(fā)反饋意見的回復，并于2017年1月披露招股書預披露更新。

然而，就在2017年5月，東莞證券卻突然暫停了IPO進程，原因或是持有其40%股權的錦龍股份實控人楊志茂涉及行賄案件，使得東莞證券受到牽連。

直到2021年2月，東莞證券才重新獲得了恢復審查的機會，并在2022年2月成功通過了首發(fā)審核。不過，令人意外的是，過會后，東莞證券卻并未如期拿到上市批文。隨著2023年全面實行股票發(fā)行注冊制的推出，深交所于3月2日受理了東莞證券的IPO平移申請。如今，其IPO進程卻又一次陷入中止的境地。

《每日經濟新聞》記者注意到，與此同時，錦龍股份出售東莞證券股權的事宜也有了新進展。3月29日，錦龍股份發(fā)布公告稱，已與東莞證券的第四大股東金控資本就收購事宜達成初步意向，并簽訂了交易備忘錄。

如果金控資本能夠成功取得錦龍股份持有的東莞證券20%股權，那么其持股比例將躍升至35.4%，成為東莞證券的第一大股東。這也意味著東莞市國資委的間接持股比例將增至75.4%，進一步鞏固了其在東莞證券的控制權。

申請設立公募基金公司

東莞證券IPO這邊遲遲未能實現(xiàn)，那邊則走上了公募之路。

4月1日，證監(jiān)會接收了東莞證券申請設立公募基金管理公司的材料。這標志著東莞證券在公募基金領域邁出第一步。

《每日經濟新聞》記者獲悉，早在2017年的招股書申報稿中，東莞證券就已流露出設立基金管理子公司的愿望。當時，東莞證券明確表示，募集資金到位后，將啟動香港子公司和基金管理子公司的設立工作，開展港股業(yè)務和基金業(yè)務，進一步完善公司業(yè)務鏈條。

雖然IPO遲滯，但是東莞證券仍在招股說明書中透露設立基金公司的進展。東莞證券在2023年3月更新的招股書申報稿中表示，已啟動基金管理子公司的申請工作。東莞證券聲稱，本次募集資金成功后，公司將在條件成熟時設立公募基金管理子公司和香港子公司。公司已啟動基金管理子公司的申請工作，后續(xù)將適時啟動香港子公司的設立工作，開展港股業(yè)務和公募基金業(yè)務，進一步完善公司業(yè)務線條。

值得注意的是，在2023年9月更新的招股書申報稿中，雖然募集資金用途不再提及設立香港子公司，但是設立公募基金子公司的計劃仍然保持不變。東莞證券明確表示，公司將擇機設立公募基金子公司，依托公司投研團隊和大灣區(qū)優(yōu)勢，為市場提供優(yōu)質基金管理和資產管理服務。

展望未來，東莞證券表示，公司將擇機設立公募基金子公司，為市場提供更為優(yōu)質的證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理等業(yè)務。屆時，公司將繼續(xù)秉持打造“旗峰理財”品牌理念，把握公司扎根大灣區(qū)的優(yōu)勢，綜合統(tǒng)籌公司資源，建設好公募子公司。

記者注意到，2024年3月1日，證監(jiān)會還接收了萬聯(lián)證券申請設立公募基金管理公司的材料。同時，安信資管也于近期收到了關于申請公募牌照的反饋意見。

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