每經(jīng)記者 胥帥    每經(jīng)編輯 魏官紅    

4 月 12 日，中核鈦白（SZ002145，股價(jià)4.39元，市值169.94億元）實(shí)際控制人王澤龍與上市公司督導(dǎo)機(jī)構(gòu)中信證券（SH600030，股價(jià)17.94元，市值2658.81億元）披露被監(jiān)管立案。

根據(jù)公告，中信證券在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)。而王澤龍還存在信息披露違法等行為。記者注意到，從中核鈦白披露的公告來看，過去兩年，1996年出生的王澤龍并未涉及大的資本運(yùn)作。

去年11月，市場(chǎng)曾有過一起超65億元的競(jìng)拍，涉及主體擁有會(huì)理市小黑菁經(jīng)質(zhì)鐵礦采礦權(quán)。節(jié)節(jié)攀升的競(jìng)拍價(jià)格，讓上市公司安寧股份（SZ002978，股價(jià)34.74元，市值139.31億元）都打了“退堂鼓”。彼時(shí)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者曾報(bào)道，最后競(jìng)拍公司是神秘的西藏盈晟實(shí)業(yè)有限公司，其背后疑似與王澤龍有交集。

王澤龍及兩券商被立案

4月12日晚間，中核鈦白公告稱，公司收到實(shí)際控制人王澤龍通知，獲悉其于2024年4月12日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票、信息披露違法等違法違規(guī)行為，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，3月13日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

根據(jù)中信證券同日公告，因中信證券在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，公司被立案。

需要注意的是，雙方都是在4月12日收到《立案告知書》，但立案時(shí)間是在3月13日，前后間隔接近一個(gè)月。中核鈦白表示，經(jīng)確認(rèn)，本次立案調(diào)查事項(xiàng)系針對(duì)公司實(shí)際控制人的調(diào)查，公司將持續(xù)關(guān)注上述事項(xiàng)的進(jìn)展情況，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

記者注意到，最近涉及王澤龍認(rèn)購中核鈦白非公開發(fā)行股票的相關(guān)公告是在去年10月。根據(jù)公司去年10月披露的非公開發(fā)行股票解除限售暨上市流通的提示性公告，公司向王澤龍非公開定向發(fā)行4.6億股，發(fā)行價(jià)格為3.46元/股，限售期為新增股份上市之日起36個(gè)月（即2020年9月30日至2023年9月29日）。這一時(shí)間階段和中核鈦白2020年9月發(fā)布的非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書暨上市公告書提及的限售期一樣。由于涉及年報(bào)的送轉(zhuǎn)分紅，王澤龍獲配股數(shù)（限售股份）數(shù)量由4.62億股增至6.7億股。然而在去年10月公告中的特別提示一欄，本次解除限售股份的上市流通日為2023年10月17日。

中信證券作為持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)中核鈦白本次限售股份解除限售上市流通事項(xiàng)無異議。王澤龍也表示嚴(yán)格履行相關(guān)承諾，不存在相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股份解除限售的情況。

4 月 12 日，海通證券（SH600837，股價(jià)7.94元，市值1037.3億元）也公告稱，其于2024年4月12日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。

公開資料顯示，中核鈦白于2023年3月向特定對(duì)象非公開發(fā)行A股股票，募集資金總額52.88億元，發(fā)行價(jià)5.92元/股。其中，中信證券是該項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)，海通證券則是該項(xiàng)目16家認(rèn)購對(duì)象之一，其認(rèn)購金額為5.47億元。

王澤龍?jiān)炇稹冻兄Z函》。中核鈦白于2023年10月13日收到王澤龍出具的《關(guān)于自愿不減持公司股份的承諾函》，公告顯示，股東王澤龍持有的公司2020年度非公開發(fā)行的股票將于2023年10月17日解除限售并上市流通?；趯?duì)公司未來前景和長(zhǎng)期投資價(jià)值的充分認(rèn)可，王澤龍自愿承諾：自2023年10月13日起6個(gè)月內(nèi)（即2023年10月13日至2024年4月12日），如公司股價(jià)低于13元/股，其不通過二級(jí)市場(chǎng)集中競(jìng)價(jià)或大宗交易的方式減持所持公司股份。

需要注意的是，相較2023年半年報(bào)數(shù)據(jù)，截至去年三季度末，王澤龍的持股數(shù)未有變動(dòng)。中核鈦白2023年年報(bào)將于4月18日披露，屆時(shí)將知道截至去年年底王澤龍的具體持股數(shù)。

王澤龍涉及信披違法

除開涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票，王澤龍還涉及信息披露違法行為。不過，中核鈦白并未披露具體涉及事件。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，去年11月，會(huì)理市小黑菁經(jīng)質(zhì)鐵礦采礦權(quán)發(fā)生了一起爭(zhēng)奪戰(zhàn)，面對(duì)超65億元的競(jìng)拍價(jià)，上市公司安寧股份也宣布放棄。當(dāng)時(shí)業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，該礦合理價(jià)格為40億元到50億元。最后，西藏盈晟實(shí)業(yè)有限公司以超出合理價(jià)格的方式競(jìng)拍下標(biāo)的。記者當(dāng)時(shí)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該公司的法定代表人是張志凌，他的“同名者”是已于去年5月注銷的成都龍利智礦業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱龍利智礦業(yè)）的法定代表人、股東。而王澤龍也是龍利智礦業(yè)股東（持股99%），該公司監(jiān)事俞毅坤則與中核鈦白副總裁同名。

張志凌還在廣州市源匯豐礦業(yè)有限公司擔(dān)任執(zhí)行董事，而這家公司由驕龍資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱驕龍資管）100%持股。驕龍資管由王宇涵100%持股。2015年11月，中核鈦白出資2.99億元通過金星一號(hào)資管計(jì)劃進(jìn)行不高于2∶1的杠桿式投資，聘用的投資顧問即為驕龍資管。當(dāng)時(shí)在互動(dòng)平臺(tái)上，有投資者向中核鈦白提問是否參與攀枝花小黑箐經(jīng)質(zhì)鈦鐵礦拍賣，公司未作正面回應(yīng)，僅表示“攀枝花市經(jīng)質(zhì)礦產(chǎn)有限責(zé)任公司及其關(guān)聯(lián)企業(yè)重整投資人資格拍賣已結(jié)束……”

提及王澤龍，其于1996年7月出生，住所在廣東省佛山市順德區(qū)北滘鎮(zhèn)。2019年末，中核鈦白迎來新實(shí)控人，王澤龍入主時(shí)年僅23歲。在王澤龍20歲前后，其曾多次登上胡潤(rùn)富豪榜。