每經(jīng)記者 姚亞楠    每經(jīng)編輯 葉峰    

日前，中基協(xié)對(duì)佰仕信(上海)股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“佰仕信”）、北京瑞頤投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北京瑞頤”）、鄭州華夏海納創(chuàng)業(yè)投資管理中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“鄭州華夏海納”）、珠海市聚隆投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“珠海聚隆”）4家機(jī)構(gòu)以及8名高管開(kāi)罰單。

記者注意到，上述機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理、信息披露、投資者保護(hù)等方面存在諸多問(wèn)題，涉及的違規(guī)行為主要有登記虛假信息、未按約定進(jìn)行信息披露、聘用無(wú)基金從業(yè)資格的人員從事投資、研究等。

合規(guī)管理、信息披露等方面多項(xiàng)違規(guī)

紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，佰仕信目前已無(wú)在職員工和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，無(wú)法維持正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，還存在不配合協(xié)會(huì)自律檢查的違規(guī)行為。公開(kāi)資料顯示，佰仕信成立于2013年，主要從事房地產(chǎn)投融資業(yè)務(wù)，管理規(guī)模在10億左右。

記者注意到，這并非佰仕信首次被監(jiān)管處罰，2022年，其就曾因未核實(shí)被投企業(yè)注冊(cè)資金實(shí)繳情況，未盡私募基金管理人的謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，未妥善保存私募基金產(chǎn)品相關(guān)資料的違規(guī)行為被上海證監(jiān)局出具警示函。鑒于此，中基協(xié)決定取消其會(huì)員資格，并撤銷(xiāo)其管理人登記。此外，該機(jī)構(gòu)時(shí)任法定代表人陳方勇應(yīng)當(dāng)為其任職期間機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任，中基協(xié)對(duì)其做警告處理。

此次一并被處罰北京瑞頤同樣存在未按規(guī)定妥善保管材料的違規(guī)行為，中基協(xié)公示的信息顯示，北京瑞頤成立于2015年，機(jī)構(gòu)類(lèi)型為私募證券投資基金管理人，管理規(guī)模在0-5億元。此外，北京瑞頤在合規(guī)管理、信息披露、投資者適當(dāng)性管理、內(nèi)控制度執(zhí)行以及信息報(bào)告方面均存在違規(guī)行為，例如，該機(jī)構(gòu)未要求瑞頤新希望成長(zhǎng)一號(hào)私募證券投資基金的部分投資者提供資產(chǎn)或收入證明材料，信息披露工作員工并非在職員工，股權(quán)變動(dòng)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人發(fā)生變更等事項(xiàng)都沒(méi)有及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息，因此，中基協(xié)對(duì)北京瑞頤及法定代表人谷小雨、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉博文進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

登記虛假信息、擅自以基金名義對(duì)外提供擔(dān)保

鄭州華夏海納此次被處罰是在履行基金管理職責(zé)方面存在違規(guī)，紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，其在擔(dān)任河南華夏海納源木小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）的管理人期間，公司委派的代表李明擅自以源術(shù)基金名義對(duì)外提供擔(dān)保，而鄭州華夏海納未召集全體合伙人會(huì)議審議上述擔(dān)保事項(xiàng)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條的規(guī)定，因此，鄭州華夏海納及李明被公開(kāi)譴責(zé)、中基協(xié)暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

珠海聚隆則是登記了虛假信息，紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，其在2014年12月至2015年9月期間開(kāi)展了股票配資業(yè)務(wù)，但其提供的法律意見(jiàn)書(shū)及補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)未提及該業(yè)務(wù)情況，且確認(rèn)公司符合專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則，未從事或兼營(yíng)配資業(yè)務(wù)等沖突業(yè)務(wù)。該機(jī)構(gòu)還曾聘用過(guò)兩名未取得基金從業(yè)資格的員工從事投資、研究等相關(guān)工作，職位為投資經(jīng)理和研究員，這違反了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九條的規(guī)定。此外，珠海聚隆在信息披露、投資者保護(hù)等方面也存在違規(guī)行為，中基協(xié)取消其會(huì)員資格，暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月，相關(guān)高管也被紀(jì)律處分。