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西安銀行兩名獨董超期任職,陜西證監(jiān)局責(zé)令改正!銀行:將盡快調(diào)整

每日經(jīng)濟新聞 2024-04-26 13:09:13

每經(jīng)記者 張祎    每經(jīng)編輯 廖丹    

4月25日晚間,西安銀行(SH 600928,股價3.57元,市值158.67億元)發(fā)布公告稱,該行于當(dāng)日收到證監(jiān)會陜西監(jiān)管局(以下簡稱“陜西證監(jiān)局”)出具的《關(guān)于對西安銀行股份有限公司、廖志生采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》([2024]9號)。

此次陜西證監(jiān)局決定對西安銀行采取監(jiān)管措施,主要涉及該行兩名獨立董事超期任職的問題。公告顯示,經(jīng)查,西安銀行現(xiàn)任獨立董事雎國余、廖志生截至2022年11月已連續(xù)任職滿6年。記者注意到,其中,廖志生明知連續(xù)任職已超6年,仍繼續(xù)任職并領(lǐng)取津貼,至今未向董事會提交書面辭職報告;雎國余雖在去年3月提交了辭職報告,但該行至今未完成獨立董事的補選工作。

在公告中,西安銀行就延誤調(diào)整獨立董事有關(guān)事宜對廖志生、雎國余造成的影響深表歉意,并表示將積極整改,盡快對獨立董事進行調(diào)整。

兩名獨立董事任職超期

行政監(jiān)管措施決定書主要內(nèi)容顯示,經(jīng)查,西安銀行現(xiàn)任獨立董事雎國余、廖志生截至2022年11月已連續(xù)任職滿6年。雎國余2023年3月向西安銀行提交辭職報告,但該行至今未完成獨立董事的補選工作;廖志生明知連續(xù)任職已超6年,仍繼續(xù)任職并領(lǐng)取津貼,至今未向董事會提交書面辭職報告。

陜西證監(jiān)局指出,上述問題違反《上市公司獨立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第十三條、第十五條規(guī)定,根據(jù)《上市公司獨立董事管理辦法》第四十四條規(guī)定,該局決定對西安銀行及獨立董事廖志生采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

公開資料顯示,西安銀行是一家以國外大型銀行、國內(nèi)央企、地方國企、民營企業(yè)為主要戰(zhàn)略投資者的區(qū)域性股份制商業(yè)銀行,2019年3月1日登陸上交所主板,成為西北首家A股上市銀行。在其上市之前,雎國余、廖志生就已任職該行獨立董事,任職時間自2016年8月起。

在西安銀行第六屆董事會中,廖志生為關(guān)聯(lián)交易控制委員會、審計委員會成員之一,并任提名與薪酬委員會主任委員;雎國余為戰(zhàn)略委員會、提名與薪酬委員會、審計委員會成員之一,并任關(guān)聯(lián)交易控制委員會主任委員。

西安銀行2022年年報披露,廖志生、雎國余2022年從西安銀行獲得的稅前報酬總額均為20萬元。

西安銀行:將盡快對獨立董事進行調(diào)整

對于證監(jiān)部門指出的問題,西安銀行在4月25日發(fā)布的公告中給予了說明,并對廖志生、雎國余表達了歉意。

西安銀行表示,廖志生在任該行獨立董事期間,能夠嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī),忠實、勤勉、獨立地履行相應(yīng)職責(zé),高度重視獨立董事獨立性的相關(guān)要求,自2022年8月6日首次書面溝通請辭事宜后,又多次督促該行推進調(diào)整獨立董事的相關(guān)工作。在此期間,廖志生對該行暫緩其辭去獨立董事職務(wù)以確保公司治理有效運行的請求給予了最大程度的理解和配合。

西安銀行表示,就延誤調(diào)整獨立董事有關(guān)事宜對廖志生和雎國余造成的影響深表歉意。同時稱,該行也將嚴(yán)格按照陜西證監(jiān)局的要求,積極整改,盡快對獨立董事進行調(diào)整,同步做好過渡期的各項支撐和銜接工作,確保公司董事會運行的有效性和連續(xù)性。

實際上,2022年10月20日,西安銀行曾召開臨時股東大會,選舉陳漢為該行第六屆董事會獨立董事。根據(jù)西安銀行相關(guān)公告,陳漢將在其任職資格經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)后開始履職,屆時廖志生將不再擔(dān)任該行獨立董事職務(wù)。不過,陳漢尚未出現(xiàn)在西安銀行董事會成員名單中。

去年3月10日,該行也曾發(fā)布公告稱,雎國余因任職公司獨立董事已滿6年,根據(jù)監(jiān)管關(guān)于獨立董事任職期限的有關(guān)規(guī)定,于2023年3月9日向公司董事會遞交了辭職報告,申請辭去公司第六屆董事會獨立董事及相關(guān)專門委員會職務(wù)。由于雎國余辭職將導(dǎo)致公司獨立董事人數(shù)低于董事會人數(shù)的三分之一,在公司股東大會選舉產(chǎn)生新的獨立董事并經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格履職前,雎國余將按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定,繼續(xù)履行公司第六屆董事會獨立董事及相關(guān)專門委員會職責(zé)。

值得注意的是,根據(jù)證監(jiān)會2023年8月發(fā)布的《上市公司獨立董事管理辦法》(以下簡稱《辦法》)第五條規(guī)定,上市公司獨立董事占董事會成員的比例不得低于三分之一,且至少包括一名會計專業(yè)人士;同時《辦法》第十三條及第十五條規(guī)定,獨立董事連續(xù)任職不得超過六年,在任期屆滿前可以提出辭職。

西安銀行2023年半年報披露,截至2023年6月末,該行董事會由12名董事組成,其中執(zhí)行董事3名、非執(zhí)行董事5名、獨立董事4名,構(gòu)成符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。廖志生、雎國余仍在獨立董事名單之中。

而從西安銀行近期發(fā)布的公告看,今年3月中旬,廖志生、雎國余依然以西安銀行獨立董事的身份履職,這距離兩人2016年8月起任職已近八年,相較《辦法》中“獨立董事連續(xù)任職不得超過六年”的規(guī)定,至少已超期了一年半。

封面圖片來源:每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝

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