｜2024年5月22日 星期三｜

NO.1 代行民生證券總裁職務(wù)近2年，熊雷鳴終獲“轉(zhuǎn)正”

5月21日，民生證券公布了總裁任職的最終人選。民生證券稱，調(diào)整熊雷鳴高級(jí)管理人員職務(wù)，擔(dān)任公司總裁，不再擔(dān)任公司代行總裁。記者了解到，2022年6月，熊雷鳴開始代行民生證券總裁職務(wù)。另外，此次民生證券還調(diào)整蘇鵬高級(jí)管理人員職務(wù)，不再擔(dān)任公司董事會(huì)秘書，繼續(xù)擔(dān)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁；同時(shí)，聘任楊海為公司高級(jí)管理人員，擔(dān)任公司副總裁、董事會(huì)秘書。

點(diǎn)評(píng)：熊雷鳴的“轉(zhuǎn)正”對(duì)民生證券來說意味著管理層的穩(wěn)定化，這有助于公司長期戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)和執(zhí)行。熊雷鳴自2022年6月代行總裁職務(wù)以來，其管理能力和業(yè)務(wù)發(fā)展策略已得到市場和公司內(nèi)部的認(rèn)可。此次正式任命，將有助于進(jìn)一步鞏固其在公司中的領(lǐng)導(dǎo)地位，為民生證券帶來更加明確和穩(wěn)定的發(fā)展方向。

NO.2 有關(guān)部門正嚴(yán)查證券基金機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)化發(fā)債違規(guī)行為

有關(guān)部門正全面強(qiáng)化證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管。記者了解到，監(jiān)管針對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債違規(guī)行為，已累計(jì)處理19家機(jī)構(gòu)和90名從業(yè)人員，相關(guān)違規(guī)行為顯著減少。據(jù)監(jiān)管近日通報(bào)，日常監(jiān)測發(fā)現(xiàn)某基金公司的公司治理、私募資管業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)，存在產(chǎn)品淪為通道、違規(guī)參與結(jié)構(gòu)化發(fā)債、未按時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)備高管變更情形，對(duì)公司采取責(zé)令改正并暫停新增私募資管產(chǎn)品備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)公司高管及相關(guān)專戶產(chǎn)品投資經(jīng)理一并采取監(jiān)管措施。（中證金牛座）

點(diǎn)評(píng)：監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)私募資管業(yè)務(wù)違規(guī)行為的嚴(yán)厲打擊，體現(xiàn)了中國證券市場對(duì)合規(guī)性的高度重視。此次累計(jì)處理19家機(jī)構(gòu)和90名從業(yè)人員，顯示了監(jiān)管層對(duì)市場亂象的零容忍態(tài)度。此舉不僅有助于維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者利益，也促使機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度和規(guī)范性，推動(dòng)整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。

NO.3 原博道基金副總經(jīng)理史偉加盟國金資管

日前，原博道基金副總經(jīng)理兼專戶投資一部總經(jīng)理史偉入職國金資管，擔(dān)任權(quán)益部負(fù)責(zé)人。而中證協(xié)網(wǎng)站顯示，史偉入職國金資管的時(shí)間為5月13日。2024年以來，券商資管頻頻挖角公募基金人才，今年3月，華福證券資管找到興證全球基金老將王中進(jìn)，任命其為權(quán)益部投資總經(jīng)理。

點(diǎn)評(píng)：作為資深的基金管理人，史偉的加入無疑會(huì)為國金資管帶來新的視角和策略，尤其是在權(quán)益投資領(lǐng)域。此舉也反映出券商資管行業(yè)對(duì)公募基金人才的渴求，以及券商資管業(yè)務(wù)在權(quán)益投資領(lǐng)域?qū)で笸黄坪蛣?chuàng)新的積極態(tài)勢(shì)。

NO.4 北信瑞豐回應(yīng)拖欠員工工資

5月21日網(wǎng)傳北信瑞豐基金拖欠員工工資，原本按照慣例和公司制度應(yīng)該是5月15日發(fā)工資卻至今未發(fā)?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者5月21日下午曾前往北信瑞豐北京辦公區(qū)實(shí)地探訪，但傳聞發(fā)酵至傍晚，北信瑞豐內(nèi)部人士才向記者回應(yīng)稱：“工資將調(diào)整到5月底發(fā)。”

點(diǎn)評(píng)：北信瑞豐基金的拖欠工資事件，暴露了公司在資金管理和內(nèi)部治理方面可能存在的問題。盡管公司回應(yīng)稱工資將調(diào)整到月底發(fā)放，但此類事件對(duì)員工士氣和公司聲譽(yù)均有負(fù)面影響。作為基金公司，應(yīng)確保資金流動(dòng)性和內(nèi)部管理的穩(wěn)健性，避免此類事件的發(fā)生，以維護(hù)投資者和市場的信心。