每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，2023年度券商文化建設(shè)評級于近日放榜，中證協(xié)已向證券公司進行“點對點”告知。

按照合并口徑，參與本次評估共106家券商，比2022年新增1家。最終結(jié)果為A類的券商共計11家，較2022年減少1家，其中AA級5家，A級6家；B類共計34家，其中BB級10家，B級24家；C類公司共計61家，其中CC級36家，C級25家。

A類優(yōu)等生僅10%，三家券商連續(xù)兩年獲評AA

值得一提的是，今年文化建設(shè)評估結(jié)果不對公眾公布。按照要求，該評價也不是對證券公司資信狀況及等級的評價，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

券商文化建設(shè)評級自2021年啟動首次評價工作，至今已進行了四次。據(jù)記者了解，今年五家AA級券商中，包括了國泰君安、興業(yè)證券、銀河證券三家，這三家已連續(xù)兩年獲得最高AA評級。此外，華鑫證券、財信證券、中泰證券、華福證券、東海證券等獲評BB級，東方財富證券、萬聯(lián)證券等獲評B級。

多位參與文化建設(shè)評價的券商人士向記者感嘆，與同行交流了之后感覺實在是太卷了“今年競爭尤為激烈”。

在本次評價工作啟動前，中證協(xié)曾向券商下發(fā)通知，指出今年的文化建設(shè)實踐評估繼續(xù)按比例劃分。共分為A/B/C/D四類，每一類又分為兩個等級，比如A類分為AA級和A級，AA級優(yōu)于A級。

A類為參評券商總排名中位列前10%且最多12家，AA級最多5家，其余為A級。

B類為總排名前40%且未進入A類的公司，最多33家，BB級最多10家，其余為B級。

C類為未達到B類要求且評估計分在6分以上的公司，CC級最多35家，其余為C級。

低于6分或存在直接被評為D類的情形則被定為D類。

由于文化建設(shè)實踐評估等級將影響證券公司分類評價結(jié)果，自2021年啟動以來，備受券商重視。證券公司分類評價不但將影響新業(yè)務(wù)申請和投?；鹕辖活~，同時對場外期權(quán)業(yè)務(wù)資格、股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)規(guī)模等具有重大影響。

本次中證協(xié)建議文化建設(shè)實踐結(jié)果在分類評價中的加分為：AA級1分、A級0.8分，BB級0.5分，B級0.3分，C類和D類不加分。最終加分情況由證監(jiān)會確定。

重點考察了七大方面

連續(xù)四年文化建設(shè)評價，從記者獲取的填報表格來看，每年券商所報送的材料都有一定區(qū)別。今年評價工作重點以及輿論關(guān)注的焦點包括穩(wěn)健的薪酬制度、員工社交媒體管理以及是否違規(guī)炒股等?？傮w而言，今年的文化建設(shè)評估體系重點考察了以下七大方面：

一是強化對職業(yè)道德建設(shè)存在問題的重視，尤其是廉潔文化，包括公司從業(yè)人員因行賄被紀檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察；

二是新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形，被監(jiān)管部門認定合規(guī)管理存在問題或應(yīng)加強合規(guī)監(jiān)管措施并出具處罰文件的，應(yīng)當自評扣分；

三是新增評估監(jiān)督、引導員工正確使用社交媒體避免員工發(fā)表不當言論損害公司及行業(yè)形象的情況說明；

四是突出監(jiān)管部門、協(xié)會提示公司對聲譽風險事件進行自查的情況；

五是明確評估監(jiān)管對公司薪酬管理規(guī)定處罰的情況；

六是評估公司加強對正面典型的宣傳，以及公司推動文化品牌建設(shè)的方案、計劃；

七是公司落實“五篇大文章”以及中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的融入情況。

此外值得一提的是，今年中證協(xié)曾特別對實踐評估開展前后一段時間聲譽事件處理進行說明，指出2024年1月1日至實踐評估結(jié)果形成前，以及實踐評估結(jié)果發(fā)布后至證券公司分類評價結(jié)果形成前，證券公司發(fā)生重大聲譽事件的，經(jīng)評審專家小組評議并征求監(jiān)管部門意見后，協(xié)會可在本年度實踐評估中予以扣分或調(diào)降級處理。

2023年度文化建設(shè)結(jié)果出爐，2024年已過去一半。據(jù)記者了解的情況，2024年的文化建設(shè)工作各家券商正在有條不紊進行中，但壓力與挑戰(zhàn)并存已是共識。

一位今年評級進步的券商人士在與記者交流時表示，獲知結(jié)果后喜憂參半：“2023年做出了好成績，競爭那么激烈，壓力給到了2024年。你一定要把我們自求上進的心理表達出來！”另一位則表示這次分數(shù)線被卷高了！預計明年將更卷。

但業(yè)內(nèi)的共識是，文化建設(shè)工作對于優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，提高行業(yè)軟實力具有重要意義。

今年3月，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》，其中明確提到，要深入開展中國特色金融文化建設(shè)，壓實行業(yè)機構(gòu)文化建設(shè)主體責任，強化監(jiān)督問責。督促行業(yè)機構(gòu)及從業(yè)人員大力弘揚和踐行“誠實守信，不逾越底線；以義取利，不唯利是圖；穩(wěn)健審慎，不急功近利；守正創(chuàng)新，不脫實向虛；依法合規(guī)，不胡作非為”的中國特色金融文化。