每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 葉峰    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，近日，淳厚基金的公司治理合規(guī)問題引起市場(chǎng)和投資者關(guān)注，“消失的董事會(huì)”說法由此出現(xiàn)。

隨著基金中報(bào)的披露，淳厚基金也首次對(duì)外回應(yīng)了相關(guān)傳言，顯示淳厚基金此前的信息披露事件非人為失誤。根據(jù)公告，今年3月中旬，因未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，監(jiān)管對(duì)淳厚基金及現(xiàn)任董事長(zhǎng)賈紅波出具罰單。

此外，淳厚基金確有發(fā)現(xiàn)公司二股東柳志偉具有三重身份的切實(shí)有效的證據(jù)線索，立即切實(shí)做好了與該名股東及其關(guān)聯(lián)人員的風(fēng)險(xiǎn)隔離切割措施。相關(guān)情況也均已向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，有待監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定。

 根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至今年年中，淳厚基金的管理規(guī)模為352.94億元，管理規(guī)模在全市場(chǎng)22家個(gè)人系公募基金公司中排在第6位。公司旗下有26只基金，以固收類產(chǎn)品為主。

公司董事長(zhǎng)賈紅波被監(jiān)管認(rèn)定為不適當(dāng)人選

隨著基金中報(bào)的披露，基金管理人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況也隨之曝光。

淳厚基金的中報(bào)顯示，3月18日該公司和董事長(zhǎng)賈紅波都被監(jiān)管采取了措施。針對(duì)公司受到稽查或處罰等措施的原因在于未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息。

針對(duì)這種情況，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局責(zé)令淳厚基金三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案措施。淳厚基金也表示，公司積極整改，在此期間，公司所涉股權(quán)相關(guān)事務(wù)均及時(shí)完整充分的向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

 而針對(duì)公司董事長(zhǎng)賈紅波，監(jiān)管認(rèn)為他未依法履行股權(quán)事務(wù)管理義務(wù)，在已知悉公司相關(guān)股權(quán)變動(dòng)的情況下，未能準(zhǔn)確判斷股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的影響并依法及時(shí)報(bào)告相關(guān)信息，對(duì)他采取了認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施。

淳厚基金表示，已按法規(guī)和公司制度要求暫停賈紅波在公司的董事長(zhǎng)、董事職權(quán)。

也正是因?yàn)槎麻L(zhǎng)賈紅波現(xiàn)已被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為行業(yè)不適當(dāng)人員，且根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部制度被暫停其全部董事長(zhǎng)、董事職權(quán)，他已經(jīng)無法正常履職，這也是近期基金定期報(bào)告中未獲“董事會(huì)及董事”保證，未由董事長(zhǎng)簽發(fā)的原因。

 二股東涉嫌利用多重身份進(jìn)行一系列違法違規(guī)行為

除此之外，淳厚基金還發(fā)布了《關(guān)于淳厚基金涉及二股東柳志偉三重身份及有關(guān)情況的澄清公告》。

公告顯示，近期多家新聞平臺(tái)對(duì)淳厚基金二股東柳志偉擁有三重身份進(jìn)行了持續(xù)性關(guān)注報(bào)道，其中涉及多家境內(nèi)外上市公司及資產(chǎn)管理公司。

   2024年4月，淳厚基金確有發(fā)現(xiàn)二股東柳志偉具有三重身份的切實(shí)有效的證據(jù)線索，具體情況如下：

 （1）柳志偉持有兩套中華人民共和國(guó)二代居民身份證，號(hào)碼分別為，33010619671020****和43250119671020****。

 （2）柳志偉于2009年12月被批準(zhǔn)移居香港，獲香港特別行政區(qū)政府入境事務(wù)處簽發(fā)香港居民身份證，號(hào)碼為R80321*（*），不晚于2017年5月26日，柳志偉已經(jīng)取得香港永久性居民身份。

 （3）柳志偉確認(rèn)上述中華人民共和國(guó)居民身份證原持有人及香港居民身份證持有人同屬一人，即柳志偉本人。公司認(rèn)為，二股東柳志偉涉嫌多重違法違規(guī)行為。

2024年4月24日，淳厚基金即將上述證據(jù)線索及有關(guān)情況整理后正式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交了相關(guān)報(bào)告，待監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步查證核實(shí)及出具處理意見。公司也將持續(xù)關(guān)注跟進(jìn)并及時(shí)披露涉及事宜。

淳厚基金表示，為切實(shí)有效保障公司所有持有人利益不被上述涉及問題所侵害，公司自發(fā)現(xiàn)該事宜以來立即切實(shí)全面做好了與該名股東及其關(guān)聯(lián)人員的風(fēng)險(xiǎn)隔離切割措施。目前，公司的高管、投研團(tuán)隊(duì)和員工穩(wěn)定，無任何經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，公司所有業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理如常推進(jìn)，淳厚基金也將一如既往，堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不負(fù)投資者的信任和支持。