每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 彭水萍    

日前，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）最新發(fā)布《證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（以下簡稱《離職人員監(jiān)管規(guī)定》）?！峨x職人員監(jiān)管規(guī)定》共計十二條，旨在加強證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬上市企業(yè)的管理，維護資本市場的公開、公平、公正。《離職人員監(jiān)管規(guī)定》自2024年10月8日起實施。

據(jù)證監(jiān)會介紹，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》在《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號》（以下簡稱《2號指引》）基礎上制定，并新增三方面要求：拉長離職人員入股禁止期；將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶；細化中介機構(gòu)核查要求。

另外，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》自今年10月8日起實施后，上述《2號指引》將同時廢止。

進一步加強監(jiān)管

今年4月27日至5月11日，證監(jiān)會曾就《離職人員監(jiān)管規(guī)定》向社會公開征求意見。

證監(jiān)會表示，現(xiàn)行《2號指引》發(fā)布實施以來，證監(jiān)會對離職人員入股擬上市企業(yè)嚴格依法推進審核復核程序，大幅削減離職人員“職務身份價值”。為從嚴從緊整治政商“旋轉(zhuǎn)門”，嚴防離職人員利用在職時公權(quán)力、離職后影響力獲取不當、不法利益，證監(jiān)會進一步強化離職人員入股行為的監(jiān)管，并在《2號指引》基礎上，制定《離職人員監(jiān)管規(guī)定》。

《離職人員監(jiān)管規(guī)定》包含了《2號指引》主要內(nèi)容，并新增三方面要求：一是拉長離職人員入股禁止期。將發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年；發(fā)行監(jiān)管崗位或會管干部以外的離職人員，處級及以上離職人員入股禁止期從3年延長至5年，處級以下離職人員從2年延長至4年。二是擴大對離職人員從嚴監(jiān)管的范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。三是細化中介機構(gòu)核查要求。中介機構(gòu)要對離職人員投資背景、資金來源、價格公平性、清理真實性等做充分核查，證監(jiān)會對有關(guān)工作核查復核。制度執(zhí)行中，證券交易所向擬上市企業(yè)、中介機構(gòu)等各方做好政策解讀和引導等工作。

具體而言，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》第二條規(guī)定，對于申請首次公開發(fā)行股票、存托憑證并在上海、深圳證券交易所上市，或向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的企業(yè)（以下簡稱發(fā)行人），保薦機構(gòu)、發(fā)行人律師、申報會計師應當按照本規(guī)定要求，做好離職人員入股核查工作，研判是否屬于不當入股情形并發(fā)表明確意見。

發(fā)行人、保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師應當提交離職人員入股情況的專項說明。離職人員應當配合中介機構(gòu)的核查工作。而上述所稱不當入股情形包括在入股禁止期內(nèi)入股；利用原職務影響謀取投資機會；入股過程存在價格不公允等利益輸送情形；通過代持方式入股；入股資金來源違法違規(guī)；以及其他不當入股情形。

離職人員包括四類

值得注意的是，根據(jù)《離職人員監(jiān)管規(guī)定》，上述所稱離職人員，是指發(fā)行人申報時相關(guān)股東為離開證監(jiān)會系統(tǒng)未滿十年的原工作人員，具體包括以下四類：

（一）從證監(jiān)會會機關(guān)、派出機構(gòu)、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司離職的人員；（二）從證監(jiān)會其他會管單位離職的原會管干部；（三）在證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管司或公眾公司監(jiān)管司借調(diào)累計滿十二個月并在借調(diào)結(jié)束后三年內(nèi)離職的證監(jiān)會其他會管單位人員；（四）從證監(jiān)會會機關(guān)、派出機構(gòu)、證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司調(diào)動到證監(jiān)會其他會管單位并在調(diào)動后三年內(nèi)離職的人員。

另外，上述《離職人員監(jiān)管規(guī)定》中所稱的發(fā)行監(jiān)管崗位，包括證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管司和公眾公司監(jiān)管司、證券交易所負責發(fā)行審核注冊及擬上市企業(yè)督導和現(xiàn)場檢查工作、全國股轉(zhuǎn)公司負責掛牌業(yè)務、上海和深圳證券交易所負責上市服務和發(fā)行承銷監(jiān)管工作、全國股轉(zhuǎn)公司（北京證券交易所）負責市場服務工作、北京證券交易所負責發(fā)行承銷監(jiān)管工作、證監(jiān)會派出機構(gòu)負責輔導監(jiān)管及擬上市企業(yè)現(xiàn)場檢查工作相關(guān)崗位。

同時，《離職人員監(jiān)管規(guī)定》也規(guī)定了相關(guān)豁免情形。其中第十條指出，發(fā)行人在新三板掛牌期間，證監(jiān)會離職人員通過集合競價、連續(xù)競價、做市交易等公開交易方式取得發(fā)行人股份的，不適用本規(guī)定有關(guān)核查要求。離職人員因持有上市公司、新三板掛牌企業(yè)股份間接持有發(fā)行人股份，或者因繼承、執(zhí)行法院判決或仲裁裁決取得發(fā)行人股份的，不適用本規(guī)定有關(guān)核查要求。