每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 彭水萍

近日，江西證監(jiān)局的兩份警示函引起了記者的注意，知名私募新余善思投資赫然在列，其曾出現(xiàn)在海能達(dá)的前十大股東名單中，這次主要是公司旗下基金產(chǎn)品善思慧成捌號(hào)在運(yùn)營(yíng)期間基金總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例超200%，違反了相關(guān)的投資限制而收到了警示函，公司管理規(guī)模在20億-50億元之間。實(shí)際上今年已經(jīng)有多家私募因?yàn)槌^(guò)了投資限制比例而收警示函。

此外，江西鉑潤(rùn)投資因?yàn)槠煜禄甬a(chǎn)品鉑潤(rùn)鉑盈朝陽(yáng)私募證券投資基金凈值觸及止損線后未按照合同約定處理也收到了警示函。

新余善思投資違反了投資限制比例收警示函

隨著私募行業(yè)的強(qiáng)監(jiān)管的深入，使得私募行業(yè)的各種亂象逐漸被曝光。近日知名私募新余善思投資管理中心（有限合伙）被江西證監(jiān)局采取了出具警示函的措施。經(jīng)查，新余善思投資旗下的私募基金產(chǎn)品善思慧成捌號(hào)證券投資基金在運(yùn)營(yíng)期間基金總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例超200%，違反了基金合同關(guān)于“本基金的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不超過(guò)200%”的投資限制。

中基協(xié)備案信息顯示，新余善思投資成立于2015年6月3日，公司的管理規(guī)模在20億-50億元之間，公司實(shí)際控制人為陳衍佳，其在2012年7月至2013年12月期間在鵬華基金管理有限公司廣州分公司擔(dān)任渠道經(jīng)理，之后相繼在深圳市山靈數(shù)碼科技發(fā)展有限公司、深圳響宴文化有限公司、深圳山靈數(shù)碼科技發(fā)展有限公司任職。

值得注意的是，從新余善思投資股權(quán)機(jī)構(gòu)來(lái)看，陳衍佳持股51%，黃鵬程持股49%。新余善思投資在私募圈也小有名氣，旗下的善思璽德一號(hào)私募證券投資基金曾出現(xiàn)在海能達(dá)2022年一季報(bào)中，當(dāng)時(shí)持有957.74萬(wàn)股。之后一路增持，在2022年三季度持有海能達(dá)1936.47萬(wàn)股。之后從2023年二季度開始減持。

今年以來(lái)，多家私募基金因?yàn)橥顿Y限制超標(biāo)而收到了監(jiān)管函。比如在今年3月22日，安徽證監(jiān)局發(fā)布對(duì)安徽明澤投資采取責(zé)令改正措施的決定，因?yàn)楣菊箻I(yè)過(guò)程中出現(xiàn)部分產(chǎn)品投資總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過(guò)200%的情形。在2016年7月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，其中明確指出，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃不得存在結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過(guò)140%，非結(jié)構(gòu)化集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過(guò)200%的情形。 

江西鉑潤(rùn)投資凈值觸及止損線未按合同處理收警示函

同日，江西證監(jiān)局也下發(fā)了關(guān)于對(duì)江西鉑潤(rùn)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查江西鉑潤(rùn)投資存在以下問(wèn)題，首先是公司旗下基金產(chǎn)品鉑潤(rùn)鉑盈朝陽(yáng)私募證券投資基金凈值觸及止損線后未按照合同約定處理；其次是基金產(chǎn)品鉑潤(rùn)鉑盈朝陽(yáng)私募證券投資基金凈值低于預(yù)警線后，期間存在現(xiàn)金類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值低于50%情形，未按照合同約定及時(shí)調(diào)整標(biāo)的資產(chǎn)與投資比例。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。 

江西鉑潤(rùn)投資管理有限公司創(chuàng)始人、總經(jīng)理史現(xiàn)省，先后在券商等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)，金融證券投資經(jīng)驗(yàn)較為豐富，管理私募基金多年，主要研究風(fēng)險(xiǎn)控制及投資組合的優(yōu)化策略，全面負(fù)責(zé)公司管理及穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。 

中基協(xié)備案信息顯示，江西鉑潤(rùn)投資管理有限公司成立于2015年3月19日，公司的管理規(guī)模在0-5億元之間。從公司實(shí)際控制人史現(xiàn)省的履歷來(lái)看，其先后在世紀(jì)證券、國(guó)信證券、興業(yè)證券任職，2014年9月至2015年3月期間在江西商富投資管理有限公司總經(jīng)辦擔(dān)任總經(jīng)理。從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，史現(xiàn)省持股80%，朱磊持股20%。 

江西鉑潤(rùn)投資并非首次受到監(jiān)管，公司曾在2023年12月12日被江西證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，經(jīng)查，江西鉑潤(rùn)投資實(shí)際辦公地址、實(shí)際從業(yè)人員與在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記情況不一致。未按合同約定向投資者披露信息。未按合同約定履行止損條款，內(nèi)控機(jī)制及制度不完善。

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