每經記者 王海慜    每經編輯 葉峰    

日前，證監(jiān)會網站發(fā)布了一則行政處罰決定書，此次處罰的當事人趙遠軍曾任光大證券保薦業(yè)務部門負責人，2020年2月在參與“星星科技”重組過程中違規(guī)進行內幕交易。

不過，盡管趙遠軍在“星星科技”發(fā)布重大資產重組公告前精準“潛伏”，但最終卻以虧損532.6萬元出局。另外，根據(jù)處罰決定，證監(jiān)會依法對趙遠軍處以共計460萬元罰款，加上虧損金額，趙遠軍此次參與“星星科技”內幕交易折損近千萬元。同時證監(jiān)會還對其采取10年證券市場禁入措施。

光大證券前保薦部門負責人因內幕交易被罰

截圖自：證監(jiān)會官網

據(jù)證監(jiān)會上述行政處罰決定書披露，2018年9月17日至2022年2月28日，趙遠軍在光大證券任職，為證券從業(yè)人員。

而據(jù)一些上市公司的公告，2018年至2020年，趙遠軍曾任光大證券保薦業(yè)務部門負責人。

此次被證監(jiān)會處罰緣于趙遠軍內幕交易“星星科技”，而相關內幕交易的經過和時間線如下:

2020年2月17日，光大證券康某結合“星星科技”情況和融資規(guī)則，設計了相關重大資產重組方案。

2020年2月19日，康某向趙遠軍匯報本次重大資產重組項目的情況。趙遠軍向光大證券相關負責人報告相關事宜，并指示康某進行重組項目的可行性分析。

2020年2月20日，康某向趙遠軍發(fā)送了相關分析報告。

2020年2月22日，趙遠軍參與了與“星星科技”方面就該項目進行的視頻會晤。

而就在2月22日幾天之后的2020年2月25日、28日，趙遠軍使用“趙某江”證券賬戶合計買入“星星科技”160.2萬股，成交金額1141.2萬元。

2020年3月15日，“星星科技”發(fā)布相關重大資產重組公告。“星星科技”擬聘請光大證券擔任本次交易的獨立財務顧問。

至2021年8月18日、19日，趙遠軍將累計持有的160.2萬股“星星科技”全部賣出，成交金額609.6萬元。經計算，上述交易虧損532.6萬元。

結合當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會對趙遠軍作出處罰決定如下:

一、根據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，對趙遠軍處以400萬元罰款。

二、根據(jù)2005年《證券法》第二百零二條規(guī)定，對趙遠軍處以60萬元罰款。

另外，證監(jiān)會指出：趙遠軍違法情節(jié)較為嚴重。根據(jù)《證券法》第二百二十一條第一款、2005年《證券法》第二百三十三條第一款等有關規(guī)定，決定對趙遠軍采取10年證券市場禁入措施。

提出多項申辯意見被駁回

內幕交易與操縱市場、信披違規(guī)并稱為資本市場三大“毒瘤”。而這也是監(jiān)管持續(xù)嚴打的對象。今年上半年，證監(jiān)會對操縱市場、內幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長約10%，處罰責任主體85人（家）次、同比增長約37%，罰沒金額約23億余元、同比增長約9%。

公開信息顯示，在擔任光大證券保薦業(yè)務部門負責人之前，趙遠軍還曾在華泰聯(lián)合證券擔任多年保代，為一名資深投行人士。而眾所周知，內幕交易屬于法律禁區(qū)，趙遠軍的上述行為顯然已經觸犯紅線。不過，從近年來的監(jiān)管處罰案例來看，內幕交易的違規(guī)主體多為上市公司及相關知情人員，身為保薦機構的負責人“明知故犯”直接下場進行內幕交易的情形并不多見。

值得一提的是，在聽證過程中，趙遠軍曾提出案涉內幕信息形成時點認定錯誤，其不知悉案涉內幕信息，其買入“星星科技”是基于朋友推薦和個人研究，且案涉交易行為不具有異常性等申辯意見，但未被證監(jiān)會采納。

證監(jiān)會指出，趙遠軍系法定內幕知情人，在知悉相關重組信息后負有戒絕交易的法定義務，其提出的基于朋友推薦和個人研究等申辯理由，不構成阻卻內幕交易的正當事由。

此外，上述案件也反映出部分從業(yè)人員違規(guī)借用他人賬戶進行交易存在的道德風險。事實上，無論是借用他人賬戶還是證券從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票都是監(jiān)管紅線，要求員工對其家屬的證券賬戶進行申報也是證券行業(yè)的常規(guī)操作。但近年來，利用親屬等他人賬戶違規(guī)炒股的證券從業(yè)人員卻不在少數(shù)。如2022年12月，河北證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，某券商研究所研究員靳某獲知關于某個股的未公開信息，告知其父親并指導交易，累計成交411萬元。最終，依據(jù)有關規(guī)定，靳某被給予警告，并處以三萬元的罰款。

對于上述前公司投行員工被罰事項，光大證券向媒體回應表示，堅決支持證監(jiān)會對公司前員工行政處罰的決定，將嚴格按照公司問責制度規(guī)定，對責任人嚴肅責任追究，并舉一反三，進一步開展全面自查整改。