每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獲悉，淳厚基金“消失的董事會(huì)”迎來最新進(jìn)展。

10月25日，淳厚基金官網(wǎng)發(fā)布了一則關(guān)于股東整改情況的進(jìn)展公告，顯示今年3月中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局對(duì)公司部分股東下發(fā)了行政監(jiān)管措施，并抄送公司。該公司多次聯(lián)系并催促股東柳志偉返回境內(nèi)處理公司股權(quán)整改相關(guān)事宜，但柳志偉一直未予以明確答復(fù)，并且也一直未返回境內(nèi)切實(shí)推進(jìn)相關(guān)整改事項(xiàng)，現(xiàn)已經(jīng)遠(yuǎn)超監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政監(jiān)管措施要求的整改期限。

截至目前，淳厚基金股東邢媛因柳志偉以境外人士、香港永久居民身份對(duì)其提起了在上海仲裁委員會(huì)關(guān)于股權(quán)爭(zhēng)議的涉外仲裁案件，該公司其余股東未有效整改完成。

最新整改情況來了！淳厚基金再發(fā)公告

10月25日，淳厚基金針對(duì)最新整改情況發(fā)布了一則公告。

根據(jù)公告，今年3月中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局對(duì)淳厚基金部分股東下發(fā)了行政監(jiān)管措施，并抄送公司。為確保所有整改工作及時(shí)、統(tǒng)一、有效，淳厚基金多次聯(lián)系并催促股東柳志偉返回境內(nèi)處理公司股權(quán)整改相關(guān)事宜。但柳志偉一直未予以明確答復(fù)，并且也一直未返回境內(nèi)切實(shí)推進(jìn)相關(guān)整改事項(xiàng)，現(xiàn)已經(jīng)遠(yuǎn)超監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政監(jiān)管措施要求的整改期限。

截至目前，最新的進(jìn)展是：

1、淳厚基金股東邢媛因柳志偉以境外人士、香港永久居民身份對(duì)其提起了在上海仲裁委員會(huì)關(guān)于股權(quán)爭(zhēng)議的涉外仲裁案件，鑒于明確柳志偉作為境內(nèi)持牌金融機(jī)構(gòu)股東，境外、境內(nèi)三重身份法律主體資格的合法性、準(zhǔn)確性事關(guān)公司后續(xù)能否有效完成監(jiān)管部門此前出具的所有行政監(jiān)管措施，涉及持牌金融機(jī)構(gòu)金融秩序及國家金融安全，基于審慎原則，邢媛將應(yīng)訴；

2、公司其余股東未有效整改完成。

淳厚基金表示，將始終積極保持和監(jiān)管的溝通，盡快確保所有整改工作可有效統(tǒng)一完成落實(shí)到位。

而對(duì)于該事件對(duì)公司運(yùn)營(yíng)的影響，公告顯示淳厚基金方面已做好風(fēng)險(xiǎn)隔離切割措施，風(fēng)險(xiǎn)隔離措施健全有效，無任何經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。“公司將做好公募本源工作，如常推動(dòng)所有業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理工作。”

此前已被監(jiān)管采取監(jiān)管措施，曾多次發(fā)布情況說明

今年7月，淳厚基金因?yàn)楣局卫砗弦?guī)問題引起市場(chǎng)和投資者關(guān)注，“消失的董事會(huì)”說法由此出現(xiàn)。

彼時(shí)，該公司由于旗下基金產(chǎn)品的2023年年報(bào)、2024年一季報(bào)和二季報(bào)，在重要提示中都沒有寫明取得了三分之二獨(dú)立董事簽字和董事長(zhǎng)簽發(fā)，引起了市場(chǎng)對(duì)其公司治理和內(nèi)部人控制能否規(guī)范的擔(dān)憂。除此之外，淳厚基金二股東柳志偉被曝出擁有三重身份，也引發(fā)市場(chǎng)和投資者熱議。

對(duì)此，淳厚基金先后多次發(fā)布了情況說明。

首先是在8月底，該公司表示確有發(fā)現(xiàn)柳志偉具有三重身份的切實(shí)有效的證據(jù)線索。結(jié)合公開信息，柳志偉確系涉嫌利用多重身份進(jìn)行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴(yán)重的違法違規(guī)行為。在今年4月，淳厚基金已將上述證據(jù)線索及有關(guān)情況整理后正式向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交了相關(guān)報(bào)告，還表態(tài)稱自發(fā)現(xiàn)該事宜以來立即切實(shí)全面做好了與該名股東及其關(guān)聯(lián)人員的風(fēng)險(xiǎn)隔離切割措施。

9月14日，上海證監(jiān)局一次性披露了8份關(guān)于對(duì)淳厚基金及多位股東采取監(jiān)管措施的決定，不僅責(zé)令該公司三個(gè)月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)及新增私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案，對(duì)多名公司高管也采取責(zé)令改正并限制股東權(quán)利措施，同時(shí)還責(zé)令柳志偉將持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。

就在幾天后，淳厚基金又發(fā)布了一則持牌發(fā)起人邢媛關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、董事會(huì)無法有效召開、信息披露等有關(guān)情況的公告，對(duì)于柳志偉股權(quán)轉(zhuǎn)讓及整改、公司董事會(huì)無法有效召開的原因、公司信息披露等三個(gè)方面的情況都進(jìn)行了詳細(xì)說明。

不過根據(jù)最新的整改公告，由于柳志偉一直未予以明確答復(fù)，并且也一直未返回境內(nèi)切實(shí)推進(jìn)相關(guān)整改事項(xiàng)，現(xiàn)已經(jīng)遠(yuǎn)超監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政監(jiān)管措施要求的整改期限。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，在被曝出公司治理合規(guī)問題后，淳厚基金的管理規(guī)模立即迎來了縮水。截至三季度末，該公司管理規(guī)模為287.68億元、相比二季度末減少了將近20%。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41skd284566sdc