每經(jīng)編輯 張錦河    

10月26日，券商巨頭中金公司（601995.SH，股價36.25元，市值1749.9億元）發(fā)布公告，就此前因涉嫌上海思爾芯技術(shù)股份有限公司IPO保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會立案一事，公司稱，已收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會擬對公司責(zé)令改正，給予警告，罰沒800萬元。

同時，對該項目直接負(fù)責(zé)的兩名主管人員分別處以150萬元罰款。中金公司在公告中表示，公司誠懇接受處罰，切實以案為鑒，強(qiáng)化全面整改。

公告稱，思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請，2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請，上海證券交易所做出了終止審核的決定。中國證監(jiān)會已對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理并做出行政處罰。

2024年10月25日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》(處罰字(2024)151號)，主要內(nèi)容如下:

中國證監(jiān)會對本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

中金公司為思爾芯科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市(以下簡稱“IPO”)提供保薦服務(wù)，趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。

經(jīng)查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關(guān)聯(lián)方借款利息計提事項。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板PO提供保薦服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

在監(jiān)管部門調(diào)查過程中，中金公司及相關(guān)人員積極提供資料、配合調(diào)查。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定:

一、對中國國際金融股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，并處以600萬元罰款。

二、對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就擬實施的行政處罰，公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利。

對于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，切實以案為鑒，強(qiáng)化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，把好資本市場“入口”關(guān)，夯實“看門人”責(zé)任，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

上述《行政處罰事先告知書》中涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強(qiáng)制退市情形。公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求行信息披露義務(wù)。

據(jù)證監(jiān)會此前披露，經(jīng)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說明書》涉及財務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營業(yè)收入合計1536.72萬元，占當(dāng)年度營業(yè)收入的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，占當(dāng)年度利潤總額的118.48%。 

最終，證監(jiān)會對思爾芯處以400萬元罰款；對時任思爾芯董事長黃學(xué)良，時任思爾芯董事、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理Toshio Nakama分別處以300萬元罰款；對時任思爾芯董事、資深副總裁林鎧鵬，時任思爾芯董事、資深副總裁、董事會秘書熊世坤分別處以200萬元罰款；對時任思爾芯首席財務(wù)官黎雄應(yīng)處以150萬元罰款；對時任思爾芯監(jiān)事會主席楊錄處以100萬元罰款。

據(jù)證券時報，該案是新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。

6月11日，上交所也開出紀(jì)律處分罰單，對其“拉黑”5年，即5年內(nèi)不接受思爾芯提交的發(fā)行上市申請文件。

8月30日晚間，中金公司發(fā)布2024年半年度報告稱，報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入89.11億元，實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤22.28億元。截至報告期末，中金公司集團(tuán)資產(chǎn)總額達(dá)5991.04億元。

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