每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-10-29 08:00:41
每經(jīng)AI快訊,2024年10月28日,上交所發(fā)布關(guān)于對上海鋼石股權(quán)投資有限公司、華融融達(dá)期貨股份有限公司、邵佐予以通報(bào)批評的決定。
當(dāng)事人:
上海鋼石股權(quán)投資有限公司,錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司股東;
華融融達(dá)期貨股份有限公司,錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司股東華融融達(dá)期貨股份有限公司-陜國投·聚寶盆66號證券投資集合資金信托計(jì)劃-華信金玉一號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人;
邵佐,錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司股東華融融達(dá)期貨股份有限公司-陜國投·聚寶盆66號證券投資集合資金信托計(jì)劃-華信金玉一號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃信托份額持有人。
一、相關(guān)主體違規(guī)情況
經(jīng)查明,2023年1月4日、1月16日,錦州永杉鋰業(yè)股份有限公司(以下簡稱公司)披露公告稱,上海鋼石股權(quán)投資有限公司(以下簡稱上海鋼石)于2019年2月28日與公司股東華融融達(dá)期貨股份有限公司(以下簡稱融達(dá)期貨)-陜國投·聚寶盆66號證券投資集合資金信托計(jì)劃-華信金玉一號定向資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡稱資產(chǎn)管理計(jì)劃)的自然人邵佐等簽署了《信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定將信托份額轉(zhuǎn)讓給上海鋼石,轉(zhuǎn)讓款應(yīng)在2019年6月30日前支付,相關(guān)信托份額涉及公司當(dāng)時總股本的9.51%。同時,各方簽署了《信托收益權(quán)代持協(xié)議》,約定在過渡期內(nèi),邵佐等代上海鋼石持有信托收益權(quán)。此后,各方于2020年3月5日簽署了《信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》,約定延長付款期限并分筆支付。根據(jù)公告,經(jīng)公司向相關(guān)信托自然人確認(rèn)后,由于上海鋼石長時間未支付信托轉(zhuǎn)讓款,原來簽署的協(xié)議不再具有效力。對于上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓及后續(xù)進(jìn)展事項(xiàng),上海鋼石、相關(guān)信托計(jì)劃的管理人融達(dá)期貨未及時向公司告知,存在信息披露不及時。
二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定
(一)責(zé)任認(rèn)定
上海鋼石、相關(guān)信托計(jì)劃的管理人融達(dá)期貨未及時披露股份轉(zhuǎn)讓等權(quán)益變動相關(guān)事項(xiàng),邵佐作為相關(guān)協(xié)議的簽訂方,對于上述違規(guī)行為也負(fù)有責(zé)任。上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第三條,《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2020年修訂)》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第2.3條、第2.23條、第11.9.1條等相關(guān)規(guī)定。
(二)相關(guān)責(zé)任主體異議理由
針對上述紀(jì)律處分事項(xiàng),在規(guī)定期限內(nèi),上海鋼石、邵佐未提出異議;融達(dá)期貨提出,已深刻認(rèn)識相關(guān)錯誤,相關(guān)事項(xiàng)系邵佐個人行為,其事先不知情。
(三)紀(jì)律處分決定
對于上述申辯理由,上海證券交易所(以下簡稱本所)紀(jì)律處分委員會經(jīng)審核認(rèn)為:根據(jù)公司公告,資產(chǎn)管理計(jì)劃作為公司股東,其在公司的表決權(quán)由其最終受益人行使,相關(guān)受益人簽訂的信托份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議涉及公司股權(quán)的表決權(quán)變化。融達(dá)期貨作為資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人,為信息披露義務(wù)人,理應(yīng)采取有效措施持續(xù)關(guān)注、及時掌握其所管理的信托計(jì)劃的收益權(quán)及表決權(quán)歸屬情況變化,并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。自相關(guān)方2019年簽署《信托收益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后,長達(dá)近四年均未披露相關(guān)事項(xiàng),融達(dá)期貨在此期間始終未核實(shí)并披露相關(guān)情況,也未提供證據(jù)證明其已采取措施核實(shí)相關(guān)情況,其所稱為個人行為、不知情等理由不足以減免其違規(guī)責(zé)任。
鑒于前述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審核通過,根據(jù)《股票上市規(guī)則》第16.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定,作出如下紀(jì)律處分決定:
對上海鋼石股權(quán)投資有限公司、華融融達(dá)期貨股份有限公司及邵佐予以通報(bào)批評。
對于上述紀(jì)律處分,本所將通報(bào)中國證監(jiān)會,并記入上市公司誠信檔案。
上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員務(wù)必高度重視相關(guān)違規(guī)事項(xiàng),提醒相關(guān)主體嚴(yán)格遵守信息披露規(guī)則。上市公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則,自覺維護(hù)證券市場秩序,認(rèn)真履行信息披露義務(wù),及時告知公司相關(guān)重大事項(xiàng),積極配合上市公司做好信息披露工作。
截至發(fā)稿,永杉鋰業(yè)市值為46億元。
道達(dá)號(daoda1997)“個股趨勢”提醒:
1. 近30日內(nèi)無機(jī)構(gòu)對永杉鋰業(yè)進(jìn)行調(diào)研。
每經(jīng)頭條(nbdtoutiao)——“誘惑、威脅都不管用了!”百億大商酒仙集團(tuán)董事長郝鴻峰:一些酒廠業(yè)績假增長,是靠給經(jīng)銷商壓貨壓出來的
(記者 王曉波)
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