每經(jīng)AI快訊，11月4日，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)冠通期貨股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在未有效控制交易風(fēng)險(xiǎn)、詢價(jià)管理不到位、部分重大投資決策依據(jù)流于形式、部分資管產(chǎn)品同日反向交易缺少?zèng)Q策依據(jù)等問(wèn)題，集中反映出公司未遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，未有效執(zhí)行與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,未有效防范和控制資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第203號(hào))第三條第二款、第五十九條第二款和第六十四條第二款的規(guī)定。