每經記者 黃小聰    每經編輯 趙云    

今日（11月30日），淳厚基金再發(fā)布《關于股東整改情況的進展公告（二）》，其中提及截至目前，股東整改情況尚未有實質性進展。

淳厚基金還表示，為推進股東整改、落實監(jiān)管措施，2024年11月5日已向中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局提交了《關于淳厚基金管理有限公司部分股東相關行政監(jiān)管措施強制執(zhí)行的申請》，并于2024年11月29日再次提交了上述申請。

股東整改情況未有實質性進展

今年10月，淳厚基金首次發(fā)布關于股東整改情況的進展公告，就公司股東未有效完成整改的具體情況進行了說明。

今日，公司再發(fā)布《關于股東整改情況的進展公告（二）》（以下簡稱《整改進展》）。

記者注意到，截至目前，股東整改情況尚未有實質性進展。

《整改進展》提到，為了推進股東整改、落實監(jiān)管措施，2024年11月5日淳厚基金已經向中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局提交了《關于淳厚基金管理有限公司部分股東相關行政監(jiān)管措施強制執(zhí)行的申請》。

根據《行政強制法》第五十三條規(guī)定，當事人在法定期限內不申請行政復議或者提起行政訴訟，又不履行行政決定的，沒有行政強制執(zhí)行權的行政機關可以自期限屆滿之日起三個月內依照規(guī)定申請人民法院強制執(zhí)行。

淳厚基金特申請上海監(jiān)管局盡快依法啟動行政強制執(zhí)行，以免因公司股權事務整改工作得不到統(tǒng)一完整有效落實，導致行政監(jiān)管措施落空，引發(fā)在“三公原則”指導下、“長牙帶刺”的監(jiān)管環(huán)境下公司股權事務整改失敗，進而引發(fā)更大的金融風險以及社會輿論。

因一直未得到中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局回復，淳厚基金于2024年11月29日再次提交了上述申請。

多次向監(jiān)管征詢柳志偉身份認定

淳厚基金還表示，由于2024年3月18日中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局出具的“滬證監(jiān)決〔2024〕103號”的行政監(jiān)管措施（以下簡稱“103號措施”）是針對身份證33010619671020****的柳志偉下發(fā)，而上述境內身份主體實際已經于2023年10月予以了注銷，前述情況造成該行政監(jiān)管措施的被監(jiān)管對象法律主體資格喪失，行政監(jiān)管措施面臨落空和無法推進。

淳厚基金于2024年10月18日、2024年10月22日兩次書面就“103號措施”中涉及的柳志偉身份情況是否及時做出了新的認定或者更正事宜征詢中國證監(jiān)會、上海監(jiān)管局。

此外，淳厚基金于2024年11月20日第三次就是否已就柳志偉身份進行有效更正認定書面征詢中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局。不過截至目前，中國證監(jiān)會、上海監(jiān)管局對上述事宜均未予以回復。

淳厚基金還在公告中表示，公司一直積極配合監(jiān)管機構履行股東整改事宜的督促義務，也同時勤勉盡責以書面形式匯報在此過程中的所有問題。另外，公司已做好風險隔離切割措施，如常推動所有業(yè)務及經營管理工作，并將不定期以臨時公告形式跟進公司股東整改進展情況。

總的來看，《整改進展》主要圍繞其向監(jiān)管提交的一系列申請，但目前未收到回復。當然，這些也僅代表淳厚基金的表述，具體進展還需要等待更多方的信息以及相關進程的推進，而單單從這些進展情況來看，距離股權紛爭最終解決似乎還看不到一個比較準確的時間表。