每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云    

1月3日，北京證監(jiān)局對國都證券采取了警示函措施，劍指原總經(jīng)理楊江權違法持有股票。同時，北京證監(jiān)局也對楊江權處以15萬元的罰款。值得一提的是，楊江權持有股票并未盈利，反而虧損逾130萬元。

去年10月23日晚間，國都證券發(fā)布公告稱，公司總經(jīng)理、財務負責人楊江權涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會決定對楊江權進行立案。同時，國都證券也宣布，楊江權已不能履行公司高級管理人員職務，公司董事會于10月22日收到楊江權遞交的辭職報告，辭去公司總經(jīng)理、財務負責人職務，并于當日起辭職生效。

立案前已被約談賣出持有股票

雖說楊江權是去年10月才被證監(jiān)會立案，但實際在此之前，其就已被監(jiān)管約談，并要求處理違法持有的股票。

北京證監(jiān)局披露稱，自2020年8月26日起，楊江權先后擔任國都證券副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼財務負責人、總經(jīng)理兼財務負責人等職務，截至2024年11月14日仍為國都證券員工，系證券公司從業(yè)人員。

據(jù)調(diào)查，自2022年10月28日遼寧成大生物股份有限公司（以下簡稱成大生物）股票解除限售首日至2024年6月28日期間，楊江權使用其本人在國都證券開立的證券賬戶持有成大生物8萬股。

北京證監(jiān)局稱，經(jīng)約談，2024年6月28日，楊江權將前述8萬股成大生物全部賣出，賣出金額合計194.37萬元，虧損130.90萬元。Wind數(shù)據(jù)顯示，2022年10月28日至2024年6月28日，成大生物股價下跌近40%。

最終，北京證監(jiān)局決定對楊江權處以15萬元的罰款。

公開資料顯示，楊江權出生于1973年，是國內(nèi)第一批投行和投資人員，具有20多年的證券及投資運作相關工作經(jīng)驗。曾任西南證券投資銀行部高級經(jīng)理、北京睿匯德科技投資有限公司執(zhí)行總裁、國投中魯果汁份有限公司財務總監(jiān)、西南證券投資銀行部執(zhí)行董事、西證股權投資有限公司總經(jīng)理、北京易添富股權投資管理有限公司執(zhí)行董事等職務。

2020年5月至2022年8月，其曾任國都創(chuàng)投（國都證券旗下開展私募基金管理業(yè)務的子公司）董事長、總經(jīng)理等職務。2020年8月起，楊江權進入國都證券任職。2023年7月起，在國都證券任總經(jīng)理、財務負責人、保薦業(yè)務負責人。

國都證券受到牽連

作為公司總經(jīng)理，帶頭違法持有股票的行為也讓國都證券受到監(jiān)管。1月3日，北京證監(jiān)局稱，國都證券存在兩方面的問題。一是對從業(yè)人員投資行為管理的制度建設及內(nèi)部管理機制不健全。二是對從業(yè)人員投資行為的內(nèi)部監(jiān)測檢查機制不到位，未能主動發(fā)現(xiàn)并向監(jiān)管部門報告從業(yè)人員違法持有股票的行為。

因此，北京證監(jiān)局對國都證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，近年來，證監(jiān)會嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，2024年先后有招商證券、中金公司、信達證券和國海證券被指對從業(yè)人員違規(guī)買賣股票管控不到位而受到監(jiān)管措施。

2024年2月，深圳證監(jiān)局指出，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為主要集中在2021年以前。

2024年4月，北京證監(jiān)局指出，中金公司存在多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為，公司對員工行為監(jiān)測監(jiān)控不到位。

2024年12月，北京證監(jiān)局指出，信達證券存在人員管理不到位的問題，未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測系統(tǒng)，防范從業(yè)人員買賣股票等違規(guī)行為監(jiān)測的及時性和有效性不足。

同月，廣西證監(jiān)局指出，國海證券個別員工曾存在違規(guī)買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形，反映出國海證券規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為不到位。