每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，中國證券業(yè)協(xié)會通報了2024年自律措施實施情況。據(jù)悉，2024年，證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會的指導(dǎo)下，堅決貫徹中央金融工作會議和新“國九條”決策部署，強化自律管理職責發(fā)揮，聚焦重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，加大案件查辦和自律懲戒力度，提高違規(guī)行為懲戒威懾力，凈化證券行業(yè)生態(tài)，督促行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員認真踐行“五要五不”的中國特色金融文化。

中國證券業(yè)協(xié)會表示，協(xié)會將持續(xù)加強與監(jiān)管部門協(xié)調(diào)配合，落實嚴監(jiān)嚴管的要求，加大對違規(guī)行為的自律懲戒力度，構(gòu)建長效化誠信和執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。總結(jié)通報典型違規(guī)案例，形成警示作用，推動行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員踐行“五要五不”中國特色金融文化，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展不斷邁上新臺階。

記者注意到，今年以來，中國證券業(yè)協(xié)會已經(jīng)披露對麥高證券和申港證券采取自律管理措施的決定。

三方面涵蓋去年自律措施實施情況

具體來看，首先是依規(guī)審理自律案件，落實嚴監(jiān)嚴管要求。通報稱，2024年協(xié)會依規(guī)審結(jié)自律案件11批，對13家次公司、53人次從業(yè)人員采取紀律處分和自律管理措施，向8家次公司、4人次從業(yè)人員發(fā)送提醒函，督促行業(yè)完善制度建設(shè)，加強合規(guī)管理和風險控制，及時整改違規(guī)行為。此外，協(xié)會對174個網(wǎng)下投資者采取自律措施，其中，對68個網(wǎng)下投資者采取列入網(wǎng)下投資者限制名單、警示等書面自律管理措施，對106個網(wǎng)下投資者采取非書面自律措施，切實維護網(wǎng)下發(fā)行市場秩序。

其次是強化從業(yè)人員違規(guī)行為自律懲戒，構(gòu)建執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。通報稱，協(xié)會針對行業(yè)發(fā)生的從業(yè)人員虛假登記、違規(guī)展業(yè)、有償出借登記信息等從業(yè)人員違規(guī)問題，及時做出懲戒措施，督促提醒相應(yīng)機構(gòu)加強從業(yè)人員管理，促進從業(yè)人員合規(guī)展業(yè)和廉潔從業(yè)，不斷凈化從業(yè)人員隊伍。加強執(zhí)業(yè)聲譽管理，將有關(guān)自律措施記入誠信檔案和執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，目前執(zhí)業(yè)聲譽信息庫記錄從業(yè)人員違法失信信息3600余條。在辦理從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記時，對于存在負面執(zhí)業(yè)聲譽信息的共計96名人員予以重點關(guān)注，要求公司提供道德品行情況說明及加強監(jiān)督管理的相應(yīng)舉措，構(gòu)建良好的執(zhí)業(yè)聲譽約束機制。

最后是開展專項自律檢查，督促行業(yè)合規(guī)展業(yè)。通報稱，協(xié)會充分發(fā)揮自律管理對行政監(jiān)管的補充作用，加強對重點領(lǐng)域和重點業(yè)務(wù)的檢查，全年共組織證券公司廉潔從業(yè)、文化建設(shè)、從業(yè)人員管理、投資者適當性、公司債券業(yè)務(wù)，保薦業(yè)務(wù)等自律檢查6批次，涉及行業(yè)機構(gòu)46家。通過專項檢查發(fā)揮預(yù)防性規(guī)范作用，督促行業(yè)機構(gòu)規(guī)范制度建設(shè)和業(yè)務(wù)開展，嚴格落實自律規(guī)則要求，著力優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

今年已公布對2家券商采取自律管理措施

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，2024年，中國證券業(yè)協(xié)會披露了對2家機構(gòu)的自律監(jiān)管措施，其中之一是對華源證券。2024年8月20日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布消息稱，華源證券在2023年證券公司從業(yè)人員管理自律檢查中存在違反自律規(guī)則的情形，包括廉潔從業(yè)管理方面、從業(yè)人員登記管理方面以及考試組織方面。因此，中國證券業(yè)協(xié)會決定對華源證券合并采取警示的自律管理措施。

2025年，加強證券行業(yè)自律管理仍在繼續(xù)。2025年2月14日，中國證券業(yè)協(xié)會公布了對麥高證券和申港證券分別采取自律管理措施的決定。

中國證券業(yè)協(xié)會指出，麥高證券對業(yè)務(wù)活動中產(chǎn)生的費用支出未制定具體標準，相關(guān)制度未明確可列入營銷費用事項的標準和額度、未就投行業(yè)務(wù)聘請中介機構(gòu)明確遴選流程，多筆費用報銷憑證未見事先審批流程，個別投行項目的項目組成員利益沖突審查不及時，個別營業(yè)部（部門）的廉潔從業(yè)自查流于形式，在人員晉升、提拔中未對廉潔從業(yè)情況進行考察和評估，對客戶的廉潔從業(yè)宣傳不到位。

因此，中國證券業(yè)協(xié)會對麥高證券采取責令改正的自律管理措施，同時要求公司應(yīng)于一個月內(nèi)實施針對性整改，加強相關(guān)業(yè)務(wù)及廉潔從業(yè)內(nèi)控管理，并提交書面整改報告。

同樣，中國證券業(yè)協(xié)會也指出，申港證券委托、聘用第三方制度未全面覆蓋公司相關(guān)業(yè)務(wù)，多筆財務(wù)憑證發(fā)票開具時間早于事前審批時間，采購第三方服務(wù)未對是否存在潛在利益沖突進行審慎核查和有效防范，某IPO項目組成員利益沖突審查不及時，部分投行項目聘用第三方機構(gòu)未見遴選流程相關(guān)材料，個別分支機構(gòu)營銷活動方案未進行合規(guī)審核。

因此，中國證券業(yè)協(xié)會對申港證券采取警示的自律管理措施。同時要求該公司應(yīng)進一步實施針對性整改，加強相關(guān)業(yè)務(wù)和廉潔從業(yè)內(nèi)控管理，嚴格遵守協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則。

封面圖片來源：每日經(jīng)濟新聞 劉國梅 攝